陕西文化产权交易所纪商会员管理办法.PDFVIP

陕西文化产权交易所 经纪商会员管理办法 ( 暂行 ) 第一章 总 则 第一条 为规范陕西文化产权交易所以下简称“本所” 经纪商会员及其相关业务活动，加强经纪商会员的自律管理， 维护交易商会员的合法权益，保证产品交易顺利、安全、有 效进行，根据中华人民共和国相关法律、法规、以及《陕西 文化产权交易所交易规则暂行》，特制定本管理办法。 第二条 本所经纪商会员是指根据中华人民共和国有 关法律及本所的有关规定，经本所审核批准，在本所授权范 围内拓展交易商会员，并指导交易商会员办理注册、银商签 约等相关经纪业务的企事业法人或其他组织。 第三条 本管理办法适用于本所全部经纪商会员，本办 法没有明确规定的，适用本所其他相关规定。 第二章 经纪商会员分类 第四条 经纪商会员按照其业务职能划分，可分为一级经 纪商会员和二级经纪商会员。 第五条 一级经纪商会员是指在本所授权范围内拓展二 级经纪商会员及交易商会员的企事业法人或其他组织，并指 导交易商会员办理注册、银商签约等相关经纪业务。 第六条 二级经纪商会员是指在本所授权范围内拓展 交易商会员，并指导交易商会员办理注册、银商签约等相关 经纪业务的企事业法人或其他组织。 第七条 一级经纪商会员和二级经纪商会员须经审核 批准并签订入会协议后方可正式成为经纪商会员，二级经纪 商会员名下的交易商会员数量及交易量均从属于一级经纪 商会员。各级经纪商会员的日常行为及考核、结算均由本所 监督管理。 第三章 入会申请和审批 第八条 申请标准 一、拟申请机构须为中国境内依法设立的法人，有规范 的章程和组织机构，有健全的内部管理制度，有固定 的经营场所和必要的设备 二、拟申请机构应具备良好的信誉和经营历史，无违法 记录 三、拟申请机构须认真阅读并承诺认可、遵守本所的管 理办法以及相关业务交易的规则和细则 四、拟申请机构的注册资本金不得低于 50 万元人民币 五、拟申请机构需按经纪商会员管理收费标准缴纳相关 费用 六、拟申请机构应具有良好管理和服务交易商会员的经 验，拥有一定数量交易用户的机构可优先考虑 七、本所要求具备的其他条件。 第九条 申请资料 拟申请机构应按照要求提交并填写《经纪商会员入会申 请书》及相关申请材料，并对所提交材料的真实、准确、 完整和合法负责。资料如下 一、填写并提交《经纪商会员入会申请书》 二、阅读《风险揭示书》并签字盖章 三、经当年年检的营业执照副本复印件、组织机构代码 证复印件、税务登记证经复印件 四、经审计的最近一年年度财务报告复印件 五、公司介绍及详细的业务规划方案 六、公司章程复印件 七、法人授权委托书及经办人身份证复印件 八、法定代表人身份证明及身份证复印件 九、经营场所使用证明 十、本所要求提供的其他证明文件。 注《经纪商会员入会申请书》及所有申请资料均须加 盖公司公章及法定代表人签字。 第十条 审批 一、收到申请机构的入会申请及相关材料后，于 5个工 作日内进行审核并以邮件或传真形式答复 二、申请机构应于收到入会许可通知之日起 15个工作 日内与签订《经纪商会员入会协议》，缴纳相关费用 三、申请机构的相关业务人员上岗前需经培训并考核通 过 四、完成上列事项