本行股份及其变动管理办法.PDFVIP

贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持 本行股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对贵阳银行股份有限公司 （以下简称 “本行”）董 事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动的管理，根据 《中华人 民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称 “《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则 （2014年修订）》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干 规定》、 《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份 理业务指引》等法律、法规、规范性文件及 《贵阳银行股份有限公司章 程》 （以下简称 “《公司章程》”）等有关规定，结合本行实际情况， 制定本办法。 第二条 本行董事、监事和高级管理人员在买卖本行股票及其衍生 品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 本行董事、监事和高级管理人员可以持有和变动所持本行 股份，但应遵守法律法规、监管机构以及本办法的相关规定，并真实、 准确、完整、及时履行信息披露义务。 第四条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份，是指登记 在其名下的所有本行股份。若董事、监事、高级管理人员从事融资融券 交易的，还包括记载在其信用账户内的本行股份。 - 1 - 第二章 股份买卖的禁止行为 第五条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份在下列情形 下不得转让： （一）本行股票上市交易之日起一年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期 限内的； （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被 中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及 在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的； （五）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所自律规则， 被上海证券交易所公开谴责未满三个月的； （六）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第六条 本行董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本行 股票： （一）本行定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的， 自原公告日前30日起至最终公告日； （二）本行业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本行股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之 日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （四）法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。 第七条 本行董事、监事、高级管理人员应当遵守 《证券法》第四 十七条的规定，违反该规定将其所持本行股票在买入后6个月内卖出，或 者在卖出后6个月内又买入的，由此所得的收益归本行所有，本行董事会 - 2 - 应当收回其全部所得收益并及时披露相关情况。 上述 “买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖 出的； “卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又 买入的。 第三章 股份买卖的操作与限制 第八条 本行董事、监事和高级管理人员买卖本行股票及其衍生品 种前，应当将其买卖计划以书面方式通知本行董事会秘书。董事会秘书 应当在接到通知后的2个交易日内核查本行信息披露及重大事项等进展 情况，如该买卖行为可能存在不当情形，应当及时通知拟进行买卖的董 事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第九条 本行董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集 中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本 行股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致 股份变动的除外。本行董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数 量范围内转让其所持有本行股份的