jn11货币银行学计算题2.docVIP

“货币银行学”实践案例2 2011.11.01 ●2011年财政部储蓄国债发行第十六期、第十七期、第十八期 (一)三期国债均为固定利率固定期限品种，最大发行总额为300亿元。第十六期期限为1年，年利率为3.85%，最大发行额为30亿元；第十七期期限为3年，年利率为5.58%，最大发行额为150亿元；第十八期期限为5年，年利率为6.15%，最大发行额为120亿元。三期国债发行期为2011年10月15日至10月27日，2011年10月15日起息，按年付息，每年10月15日支付利息。第十六期于2012年10月15日偿还本金并支付利息，第十七期和第十八期分别于2014年10月15日和2016年10月15日偿还本金并支付最后一次利息。 (二)三期国债发行对象为个人投资者，单一账户每期最高购买限额为500万元。 (三)各行提前兑取手续费率为兑取本金额的1‰。 (四)从2011年10月15日开始计算，持有三期国债不满6个月提前兑取不计付利息，满6个月不满12个月按发行利率计息并扣除180天利息；持有第十七期和第十八期满12个月不满24个月按发行利率计息并扣除180天利息，满24个月不满36个月按发行利率计息并扣除90天利息；持有第十八期满36个月不满60个月按发行利率计息并扣除60天利息。 (财库[2011]133号) ●2011年财政部代理发行地方政府债券（八期） 根据2011年地方政府债券发行安排，经分别与北京、内蒙古、辽宁、大连、吉林、宁夏、河南省（区、市）人民政府协商，财政部决定代理发行2011年地方政府债券(八期)。 (一)发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所债券市场（以下简称各交易场所）发行。 (二)品种和数量。本期债券为5年期固定利率附息债，计划发行面值总额为179亿元，其中北京、内蒙古、辽宁、大连、吉林、宁夏、河南省（区、市）额度分别为27亿元、30亿元、24亿元、6亿元、32亿元、13亿元、47亿元。各省（区、市）额度以2011年地方政府债券(八期)名称合并发行、合并托管上市交易。 (三)时间安排。2011年10月24日招标，10月25日开始发行并计息，10月27日发行结束。 (四)上市安排。2011年10月31日起上市交易。各交易场所交易方式为现券买卖和回购，上市后可以在各交易场所间相互转托管。 (五)兑付安排。利息按年支付，每年10月25日（节假日顺延，下同）支付利息，2016年10月25日偿还本金并支付最后一年利息。财政部代为办理本期债券还本付息，委托中央国债登记结算有限责任公司（以下简称国债登记公司）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称证券登记公司）上海、深圳分公司办理利息支付及到期偿还本金等事宜。 (六)发行手续费率。为承销面值的0.1%。 (七)招标方式。招标总量179亿元。采用单一价格荷兰式招标方式，标的为利率，全场最高中标利率为本期债券的票面利率。 (八)分销对象。分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。承销机构间不得分销。 (财库[2011]135号) ●2011年财政部代理发行地方政府债券（七期） 根据2011年地方政府债券发行安排，经与北京、内蒙古、辽宁、大连、吉林、宁夏、河南省（区、市）人民政府协商，财政部决定代理发行2011年地方政府债券（七期）。 (一)本期债券通过全国银行间债券市场和证券交易所债券市场(以下简称各交易场所)面向社会各类投资者发行。 (二)本期债券计划发行面值为176亿元，实际发行面值为176亿元。其中北京、内蒙古、辽宁、大连、吉林、宁夏、河南省（区、市）额度分别为27亿元、29亿元、24亿元、6亿元、31亿元、13亿元、46亿元。各省（区、市）额度以2011年地方政府债券（七期）名称合并发行、合并托管上市交易。 (三)本期债券期限3年，经投标确定的票面年利率为3.67%，2011年10月18日开始发行并计息，10月20日发行结束，10月24日起在各交易场所以现券买卖和回购的方式上市交易。 (四)本期债券为固定利率附息债，利息按年支付，利息支付日为每年的10月18日(节假日顺延，下同)，2014年10月18日偿还本金并支付最后一年利息。本期债券还本付息事宜由财政部代为办理。 (五)本期债券在2011年10月18日至10月20日的发行期内，采取场内挂牌和场外签订分销合同的方式分销，分销对象为在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户及在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的各类投资者。通过各交易场所分销部分，由承销机构根据市场情况自定价格。 ●财政部决定发行2011年记账式附息(二十二期)国债 (一)本期国债通过全国银行间债券市场（含试点商业银行柜台）、证券交易所债券市场(以下简称各交易场所)面向社会各类投资者发行