关于大连机床集团有限责任公司召开-中国银行间市场交易商协会.PDFVIP

关于大连机床集团有限责任公司 召开 “15 机床CP004”第四次持有人会议的公告 大连机床集团有限责任公司 （以下简称: “大连机床”或“发行 人”或“公司”）于2015 年12 月28 日在银行间债券市场公开发行了 金额为 5 亿元的 2015 年度第四期短期融资券 （债券简称：15 机床 CP004；债券代码：041564104；发行期限：1 年；票面利率：7% ）， 由上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）担任牵 头主承销商，由国家开发银行股份有限公司(以下简称“国开行”) 担任联席主承销商。 因资金链紧张，大连机床在银行间市场发行的2016年度第一期超 短期融资券（债券简称：16大机床SCP001；债项代码：011699439）、 2015年度第四期短期融资券（债券简称：15机床CP004；债项代码 041564104 ）、2016年度第三期超短期融资券 （债券简称：16大机床 SCP003；债项代码011698689）及2016年度第二期超短期融资券（债 券简称：16大机床SCP002；债项代码：011698209）已分别于2016年 12月12日、2016年12月29日、2017年2月7日及2月13日构成实质性违 约。2017年1月14日及2017年2月5日（遇节假日推迟至2017年2月6日）， 大连机床未能按期足额支付大连机床集团有限责任公司2016年度第 一期中期票据（债券简称：16大机床MTN001；债项代码） 及大连机床集团有限责任公司2015年度第一期非公开定向债务融资 工具（债券简称：15机床PPN001；债项代码：031564013）利息，16 大机床MTN001和15机床PPN001亦已形成实质性违约。 鉴于上述违约事项已对大连机床偿债能力产生重大不利影响，根 据发行协议中关于投资者保护机制的约定以及《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具持有人会议规程》（2013 年版）等相关自律文件 的规定，浦发银行和国家开发银行作为召集人，兹定于2017 年 5 月 12 日召开 “15 机床CP004”第四次持有人会议，审议表决相关议案。 截至债权登记日日终（持有人会议召开日前一工作日，即 2017 年5 月11 日），持有“15 机床CP004”的投资者均有权出席此次会议， 并可以通过出具书面授权书（详见附件一）委托合格代理人出席会议 和参加表决。 会议召集人：浦发银行和国家开发银行 会议召开形式：以现场与非现场相结合的方式 会议时间：2017 年5 月12 日下午14 点 会议地点：大连园酒店会议室 会议议题：审议表决《“15 机床CP004”相关工作议案》。 召集人将在持有人会议召开日前七个工作日将议案发送至持有 人。单独或合计持有百分之十以上同期债务融资工具余额的持有人若 对拟表决议案持有异议的，可提交修订议案，但至少应于持有人会议 召开日前五个工作日以书面形式向召集人提出修订议案。召集人将在 持有人会议召开前三个工作日将修订议案发送至持有人，并提交至持 有人会议审议。 参会程序：上述债券持有人可向浦发银行索取有关会议资料。持 有人应于债权登记日（2017 年5 月11 日）16：30 之前向银行间市场 清算所股份有限公司申请查询本机构当日的债券账务信息，并于持有 人会议召开日（2017 年5 月12 日）提供相应债券账务资料以证明参 会资格。 持有人应于2017 年5 月11 日16:30 之前，将是否参加会议的回 执（详见附件二）传真至浦发银行。持有人在规定时间内未向召集人 证明其参会资格的，不得参加持有人会议和享有表决权。 表决方式：采取记名方式进行投票表决。如无法当场表决的，持 有人或持有人代理人应于会议表决期限截止日（2017 年5 月17 日） 17:00 之前将是否同意议案的表决回执（详见附件三）传真至浦发银 行，并于会议结束后5 个工作日（即2017 年5 月19 日之前）将原件 寄达浦发银行。 特此公告。 联系人：张屹然、刘路阳 电话：0411021 传真：0411 邮寄地址：大连市沙河口区会展路45 号浦发银行20 层 邮编：116023 附件一： 大连机床集团有限责任公司 “15机床CP004”