内审员培.ppt

第六章内审员素质与能力 内审员的作用 内审员的要求 内审员的职责 审核组长的职责 内审员应具备的能力 内审员的个人素质 审核员的发展方向 内审员的作用 对管理体系起到客观评价作用 对管理体系运行起到监督作用 对管理体系的保持和改进起参谋作用 在管理层与员工间起沟通作用 在外部审核中起内外接口作用 在管理体系有效实施中起带头作用 内审员的要求 学历、培训、经历与注册审核员相类似，考虑到组织的规模、性质和复杂程度，对内审员的要求允许与注册审核员有一定的差距，但应知道这种差距可能会加大审核的不确定因素。所以，这种差异的程度，应以保证审核有效实施为前提 行为道德: 正直、诚实、保密、尊重、独立性 内审员的职责 遵守传达审核要求 有效策划、履行职责 将观察结果形成文件 报告审核结果 验证纠正措施有效性 收存、保护文件 确保文件机密性 配合、支持审核组长工作 审核组长的职责 控制审核全过程； 编写内审实施计划； 选择内审员、组成审核组、明确分工与要求； 组织编写检查表； 组织首、末次会议及审核组会议； 代表内审组同受审方接触； 组织审定被审核方的纠正措施，并跟踪验证； 编写审核报告，确定审核结论； 向最高管理者负责并汇报工作。 内审员的基本能力 交流、表达的能力-口头、笔头 合作、沟通的能力-善于处理人际关系 分析判断能力-知识、经验、方法、思维 独立工作能力-摆脱依赖心理、独当一面 应变调整能力 善于学习的能力-求教、自学、获取信息、积累经验 审核员个人素质 开放式思维--愿意考虑不同的想法和观点 善于交往--与人交往的能力和技巧 觉察能力--视觉、嗅觉和听觉等感觉的适用 反应能力--包括审核员对外界的直觉反应能力 执着--坚持不懈，不受外界干扰及追求目标的能力 决定能力--基于逻辑推理和分析技能做出决定的能力 自信--在与他人交往时，坚持自身独立性的能力 正直--真实、真诚、诚实、慎重 良好品行--正直、有礼貌，通情达理 情绪稳定--冷静、自信、执着、大局和工作为重 内审员-发展方向 内部发展- 内审员 内审组长 部门经理 高管层 项目主管 部门助理 部门经理 内审员-发展方向 外部发展 内审员 注册审核员 注册咨询师 认证公司 咨询公司 咨询公司 考试 考试 谢谢！ * * 客观证据 实际（客观）存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件（书面表达）的 可以是定量的 可以是定性的 与管理体系有关的 可验证的 证据收集 面谈 查文件、记录 现场观察、核对 对实际活动及结果的验证 数据汇总、分析 图表和业绩指标 各方面的报告 审核记录的作用 证明管理体系符合审核准则的证据； 便于下一部门调查 便于同事之间参阅 需要时可查阅 审核记录的内容 审核收集的证据：包括合格的和不合格的： 文件：名称、编号、版次、页码、条款等 物料/产品：名称、型号、规格、数量等 生产/服务过程：过程、区域、产品/服务项目等 设备：名称、编号、所在区域等 记录：名称、编号、时间、内容等 人员：部门、岗位、工号 不合格事实 不合格的确定 什么是不合格？ ----- 没有满足要求。 A）管理体系标准 B）管理系文件和有关规定 C）法律、法规及其他要求 D）相关方要求 确定不合格项的原则 规定与实际相核对—未经核对、证据不充分、超出规定范围的不宜提出不合格项。 以客观证据为依据—证据不足不判；有意见分歧的，进行协商或重审。 不合格的性质 严重不合格： 体系出现了系统性失效：如标准的某个条款与多个部门有关，但多个部门均未执行好； 体系出现了区域性失效：如在某个部门或区域，与其相关的标准条款均执行不到位； 可造成严重后果：如因产品质量问题造成重大客户投诉或罚款；违反环保或安全法规收到政府主管部门的警告或处罚但仍未及时采取有效措施等。 不合格的性质 轻微不合格： 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响 不合格的判断 依据客观证据 确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生 是严重的还是轻微的？ 是否有足够的事实支持你的发现？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？ 不合格的判标 能细则细，不能细则粗 最贴近原则 最密切联系原则 合并同类项原则 具体分析对象，切忌望文生义 不合格的描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找