第二章 经济调查方案的设计.ppt

经济调查与分析 第二章 经济调查方案设计 第二章 经济调查方案设计 一、经济调查方案的内容 二、问卷设计流程和技巧 三、量表设计 四、问卷测试 一、经济调查方案的内容 （一）什么是调查方案设计 中国有句老话：“凡事预则立，不预则废”，意思是说，做事之前有所预谋，有所准备，这样才有成功的可能，否则就极有可能失败。调查方案设计就是根据调查研究的目的，恰当地确定调查客体、调查内容，选择合适的调查方式和方法，确定调查时间，进行经费预算，并制定具体的调查组织计划。一句话，就是对调查工作总任务的各个方面进行通盘考虑和安排，提出相应的实施方案，制定出合理的工作程序，使所有调查人员在调查方案的要求下统一步调、统一标准。 调查设计是定性认识到定量认识的连接点。调查设计能够体现出调研人员对所研究的问题在定量认识方面的广度和深度。调查设计中还会面临一些具体问题的选择。例如，研究一个相同的问题，可以采用不同的选样方式，可以用概率抽样，也可以用非概率抽样；可以采用入户调查、问卷调查，甚至实验和观察等不同的采集数据的方法。不同的选择方式和不同的采集数据的方法在反映问题的数量特征方面是有差异的，有可能还会导致结论的改变。此外，在调查过程中，有许多因素影响调查结果的准确性，但是，对于不同的问题和不同的调查方法，这些因素的影响程度是不一样的。在调查设计中需要对这些问题进行判断权衡。所以，调查方案的设计对设计人员提出了很高的素质要求，不仅要求设计人员具有宽厚的调查技术方面的专业知识，还要求具有丰富的从事调查项目的实践经验，能够根据实际情况，选择最佳的方法组合。 （二）设计调查方案的基本原则 1．科学性原则 设计调查方案必须遵循科学性原则，这是毋庸置疑的。但是，在市场调查中，违背科学性的案例也是不少的。例如，如何使用调查数据与采集这些数据的方法密切相关。如果希望用调查数据对总体的有关参数进行估计，就要采用概率抽样设计，并有概率抽样实施的具体措施；否则，设计就是不科学、不完善的。再比如确定样本量是方案设计的一项重要内容，样本量的确定方式有多种，有些情况下需要计算，有些情况下可以根据经验或常规人为确定。如果调查结果要说明总体参数的置信区间，样本量的确定就必须有理论依据，即根据方案设计中的具体的抽样方式及对估计的精度要求，采用正确的样本量计算方式。还有，在因果关系的研究中，为了验证事先的假设，有些调查需要采用实验法收集数据。社会经济现象中的调查与实验室里的试验毕竟有很大差异，因为它不可能像实验室中那样能够把其他影响因素完全控制住。但是如果采用实验法，就必须有因素控制设计的具体实施措施，选择的控制因素是合理的，符合假设中的理论框架，这样才能说明调查结果的有效性。 2．可行性原则 设计调查方案必须依据实际情况，不仅要科学，而且要具有可行性。只有操作性强的调查方案才能真正成为调查工作的行动纲领。例如，进行概率抽样，要具备抽样框。没有合适的抽样框，就难以实施真正的概率抽样。再例如，对调查中的敏感性问题，受访者的拒访率通常是比较高的，如果这些敏感性问题不是特别必要，在设计中就可以删去，以便为调查创造一个宽松的环境。如果这些问题十分必要，不能删除，就要从可行性的角度想一些措施，降低问题的敏感性，使得调查不会由此受到影响。再有实验法例子，需要在调查中控制其他影响因素，以便观察研究变量之间的相互关系。如何控制其他影响因素?有没有操作性强的实施措施?如果设计的要求在实施中难以达到，调查的最终目标就无法实现。所以，调查方案各项内容的设计，都必须从实际出发，具有可行性。尤其对一些复杂群体、复杂内容的调查，可行性是评价调查方案优劣的重要标准。 3．有效性原则 方案设计不仅科学、可行而且要有效。对于有效性，不同的人可能给出不同的定义。这里的有效性是指在一定的经费约束下，调查结果的精度可以满足研究目的的需要。实质上，这是一个费用和精度的关系问题。人们都知道，在费用相同条件下精度越高，或在精度相同条件下费用越少的调查设计是最好的设计。但是，实际中的问题可能要更复杂一些。可以说设计是在费用与精度之间寻求某种平衡，而有效性则是进行这种平衡的依据。所以在方案设计中追求科学、可行的同时，还要考虑到调查的效率。科学、可行、有效侧重于不同的方面，但它们之间又相互联系、相互影响。能够很好地兼顾这些方面的调查方案就是较好的调查方案。 （三）调查方案的内容 1、确定调查目标 调查目标是调查所要达到的具体目的，即通过调查要解决什么问题，解决到什么程度；是一般性地了解情况，还是要验证某些假设，探究因果关系；调查的结果是用于学术研究，还是为某个市场行动提供信息或建议。目标