引》的通知.PDFVIP

关于发布《新增休眠账户管理业务操作指 引》的通知 各证券公司： 为进一步做好新增休眠账户管理工作，根据中国证监会 《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账 户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）以及本公司《关 于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕 130 号）等有关文件的规定，在总结前期休眠账户另库存放 及激活工作的基础上，本公司制定了《新增休眠账户管理业 务操作指引》，对证券市场新增的休眠账户另库存放及激活 工作做出安排，现予发布，请遵照执行。 联系电话： 公司总部：010 上海分公司：021业务） 021技术） 深圳分公司：0755业务） 0755技术） 中国证券登记结算公司 二○○八年二月一日 新增休眠账户管理业务操作指引 为了进一步做好证券市场新增休眠账户管理工作，根据 中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存 管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于 进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕 130 号，以下简称《通知》）等有关文件的规定，制定本指 引。 一、新增休眠账户范围 新增休眠账户的范围为证券账户余额为 0、关联的资金 账户余额不超过100元且最近连续3年没有发生交易的资金 账户与对应的A股账户（以下分别简称休眠资金账户与休眠 A股账户）。 “证券账户余额为 0”是指投资者在同一证券公司名下 的沪深A股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及代 办股份转让账户均无证券余额的情形。 “资金账户余额不超过 100 元”是指投资者在同一证券 公司开立的资金账户人民币资金余额不超过 100元。 “最近连续 3年没有发生交易”是指最近3年投资者在 委托交易的证券公司没有发生证券交易委托等主动性操作 行为，包括证券买卖，新股申购，配股缴款，开放式基金认 购、申购、赎回，资金存入，休眠账户激活，以及新开资金 账户、办理指定交易、转托管、办理第三方存管手续、更改 账户资料等。 二、新增休眠账户的筛选与另库存放 1、证券公司根据自身情况，按照本指引第一条规定的 三项条件筛选出其管理账户中的新增休眠A股账户，并将这 些休眠A股账户连同对应的休眠资金账户在该公司柜面系统 作另库存放处理。各证券公司筛选休眠账户时，无需考虑这 些账户在其它证券公司是否符合休眠账户条件。 证券公司每年至少应进行一次新增休眠账户的筛选和 另库存放工作。 2、每年12月为新增休眠账户数据的报送期，各证券公 司在 12 月的任一交易日均可向本公司报送已在柜面系统作 另库存放处理的新增休眠 A股账户数据。 各证券公司向本公司报送休眠A股账户数据至本公司在 登记结算系统中对该休眠 A股账户作另库存放处理期间，如 有投资者申请恢复使用，证券公司应在其柜面系统予以激 活，并于本公司在登记结算系统中对该休眠 A股账户作另库 存放处理之前将该账户数据报送本公司予以剔除，以避免该 类账户被本公司作另库存放处理。 3、每年12月最后一个交易日闭市后，本公司对各证券 公司报送的新增沪市休眠 A 股账户数据作必要的核查，剔除 指定交易关系不符、有证券余额以及最近三年有持有变动的账户 后，加上最近连续 3 年无交易、证券账户余额为 0 的无指定 交易沪市 A股账户，形成新增沪市休眠 A股账户库，在登记 结算系统中作另库存放。 4、每年12月最后一个交易日闭市后，本公司对各证券 公司报送的新增深市休眠 A