【2017年整理】中超电缆：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2010年9月) 2010-09-30.pdfVIP

江苏中超电缆股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏中超电缆股份有限公司（下称“公司”或“本公 司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（下称“公司法”）、 《中华人民共和国证券法》（下 称“证券法”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》和深圳证券交易所其他相 关规定等法律法规、规范性文件及本公司章程的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所指董事、监事和高级管理人员包括本公司所有董事、监 事及高级管理人员。董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规交易。 第二章 买卖本公司股票的信息申报 第四条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露 及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及 时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高管，并提示相关风险。 第五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董 事、监事和高管转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续 时，向深圳证券交易所（下称“交易所”）和证券登记结算机构申请将相关人 员所持股份登记为有限售条件的股份。 第六条 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司向交易所和证 券登记结算机构申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码 等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事 项后2个交易日内； （二）公司新任高管在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后的2个 交易日内； （四）公司现任董事、监事和高管在离任后2个交易日内； （五）交易所要求的其他时间。 第七条 公司及其董事、监事和高管应当保证其向交易所和证券登记结算 机构申报数据的真实、准确、及时、完整，同意交易所及时公布相关人员买卖 本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第八条 公司应当按照证券登记结算机构的要求，对董事、监事和高管股份 管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股票可转让数量的规定 第九条 公司董事、监事和高管拥有多个证券帐户的，应当按照证券登记 结算机构的规定合并为一个帐户。 第十条 公司董事、监事和高管在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交 易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的25%，因 司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事、监 事和高管所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限 制。 第十一条 公司董事、监事和高管以上年末其所持有本公司股票为基数， 计算其中可转让股票的数量。 第十二条 公司董事、监事和高管证券帐户内通过二级市场购买、可转债 转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益 分派、减资缩股等导致董事、监事和高管所持本公司股股票数量变化时，本年 度可转让股票数量相应变更。 第十三条 公司董事、监事和高管所持本公司有限售条件股票满足解除限 售条件后，可委托公司向交易所和证券登记结算机构申请解除限售。 第十四条