瓦里安高级微观经济4.--市场失灵—外部性.ppt

外部性的结果： 不能导致社会最佳配置 一般均衡不是帕累托最优 如何解决（分析工具）？ 合并（内在化） 政府干预（征税） 市场行为 产权 第五部分：市 场 失 效 外部性 公共物品 信息经济学 外部性主要内容 外部性 什么是外部性? 如何解决外部性？ 外部性的有效率条件？ 1. 外部性 外部效应(外部性)：某个个体的经济行为直接影响其他个体经济利益的现象。 解释： 交叉影响 行为影响 负（正）效应 消费外部效应：抽烟，喝酒，听音乐 生产外部效应：污染，噪音，粉尘等 存在生产外部效应的资源配置 假定两家企业： 企业1生产的产出 x，价格为p，成本函数c(x) 企业2受企业1影响的成本变化为 e(x) 企业1生产时两个企业的利润最大化问题 私人成本和社会成本 福利分析的方法：外部效应内部化 一阶条件： 即价格等于边际社会成本 私人成本与社会成本 2-1.外部性问题的传统解 1）庇古税 (Pigovian Taxes) 内部化： 一阶条件： 令： （ ）为产量税 征收庇古税的条件和困难： 庇古税可以对外在性征税，也可以通过对外在性的减少进行补贴。 税收必须直接强加在产生外在性的行为上。 政府必须掌握企业由外在性引起的成本 和得到的利益的大量信息。 以市场机制解决外部性问题的根本困难在于，外部性程度依赖于企业1的隐藏信息，所以即使规定了税率水平或者外部影响的价格，也无法准确计算外部社会成本。 2-2.外在性问题的现代解 1）庇古补偿机制: 条件： 企业1和企业2分别报出自己认为合适的庇古税ti（i = 1 , 2）； 企业1 生产 x 单位产出，并交 t2x 单位的税, 企业 2 获得 t1x 数量的补偿。 每一个企业根据他们的税率差额再支付一份罚金，为 结论：该补偿机制满足存在外部性条件下的均衡。 补偿机制的运行原理——分析 企业1，2的最终盈利： 两个企业博弈存在一个子博弈完美均衡: 满足纳什均衡，即每个企业都要考虑他的第一阶段对第二阶段结果的连锁反应。 补偿机制的运行原理——分析 企业1的博弈过程： 企业 1： 企业 1尽量减少罚金， t1 追踪 t2 企业 1 确定 t1 ：t1 = t2时，该博弈有子博弈精炼均衡。 企业2的博弈过程：t2 控制或鼓励企业1生产 企业 2： 企业 2：当t1 = t2时，该博弈有子博弈精炼均衡 补偿机制的证明——两阶段博弈 事件发生过程的两个阶段： 第一阶段：两个企业分别为对方决定税率水平 t1 、 t2 第二阶段：企业1根据企业2制定的税率做出利润最大化产量决策 分析过程： 第二阶段——企业1制定产量（企业决策） 第一阶段——证明政府最终制定的罚金手段的合理性 第二阶段: 企业1在 已选定后的产量 x 选择 一阶条件：企业 1 根据 t2 确定产量 x ： 存在 为 的函数 上式对t2微分： 第一阶段: 企业1、2的利润最大化分别为: 一阶条件： （1）式对 求偏导： （2）对 求偏导： 2）建立污染市场 产出与污染同比例产生情况： 企业 1 生产 x 单位产出，产生 x 单位的污染。 污染的市场价格为 r。 企业1决定卖出污染 ，企业2决定购买污染 。 利润最大化 一阶条件为 当 有 产出与污染不成比例产生 条件（1）企业1产出单位 x ，污染 y 单位， （2）支付的成本为 c ( x , y)。 （3）缺乏任何控制污染的机制。 企业1利润最大化： 一阶条件： 企业1将使污染的价格等于其边际成本。 污染价格为零时，企业1的污染将在其生产成本极小化的点上。 设立污染市场： r为单位污染的成本， 为企业1污染的供给， 为企业2的污染需求。 最大化为： 一阶条件为 供求相等， 为 x 和 y 有效水平的一阶条件 3） 产权界定与科斯定理 科斯从根本上对庇古的理论提出挑战： 外部性的解决不