第九章（企业组织）.ppt

表面上看，免去一个马仁德，牵涉到的只是大股东与上市公司之间关联交易的规范问题，其实，这恰好揭了公司的疮疤。马仁德是ST凯地第三大股东中国工商（香港）财务有限公司的法人代表，该公司持有ST凯地10.5％股权。ST凯地1999年报称：公司1993年4月成立的发起人之一中国工商（香港）财务有限公司投入306万美元，与1993年3月24日到位。同年4月，公司以投资为名借给中国工商（香港）财务有限公司200万美元，8月又以同样的名义借出1000万元。ST凯地因私自出借外款，被国家外汇管理局罚款23万元，但该笔借款至今未能收回。中国工商（香港）财务有限公司欠ST凯地2492万元，且账龄已超过5年，1999年ST凯地不得不计提了100％的坏帐准备。此举直接导致ST凯地因连续两年亏损并戴上了ST的帽子。ST凯地是浙江省首家戴ST帽子的公司，近些年经理层变动频繁，内部问题多多。公司监事会忍无可忍，终于站出来说话，罢免了一董事。 公 司 法 （第九章） 第九章 公司组织结构 股东会 董事会 监事会 一．股东会 股东会的概念 股东会会议的种类 股东会的职权 股东会的召集 股东会的决议 （一）股东会的概念 是指依法由全体股东组成的公司权力机构 （1）股东会是公司的最高权力机关 公司法第37条、99条 （2）股东会是公司依法必须设立的公司组织机构 股东会的设立受法律强制性的约束 （3）股东会须由全体股东组成 作为公司机关的股东会 ／作为股东会议的股东会 （二）股东会会议的种类 1. 定期会议 定期会议是指依据法律与公司章程的规定在一定时间内必须召开的股东会议。 ＊ 有限责任公司股东会年会于每个会计年度结束之后即行召开 ＊ 股份有限公司的股东大会年会一般于会计年度终了后6个月内召开 2. 临时会议 在定期会议以外必要的时候，由于发生法定事由或者根据法定人员、机构的提议而召开的股东会议。 ① 发生法定事由时 ② 持有一定比例股份的股东申请时 ③ 根据董事提议或董事会认为必要时 ④ 根据监事提议或在监事会认为必要时 ⑤ 其他 （三）股东会的职权 （1）决定公司的经营方针与投资计划； （2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （3）审议批准董事会的报告； （4）审议批准监事会或者监事的报告； （5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （7）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （8）对发行公司债券作出决议； （9）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议； （10）修改公司章程； （11）公司章程规定的其他职权。 （四）股东会的召集 1.召集人 由董事会召集 （1）公司法第41条 有限责任公司首次股东会会议由出资最多的股东召集与主持 （2）公司法第102条 发起人应当在股款缴足后30日内主持召开由发起人、认股人组成的公司创立大会 2.召集时间 定期会议按章程规定时间召集 临时会议在法律规定情形发生后2个月内召集。 3.召集通知 公司法第42条/第103条 按照股东名册上记载的地址或者股东告知的地址发送即可。 通知中必须说明会议目的，而且会议上的议题只能限于通知上告知的事项。 2002年9月10日，天歌科技的第二大股东大鹏证券联手小股东与君创业公司发布公告：将于10月12日在成都召开临时股东大会，针对第一大股东湖北正昌集团，意欲改选董事会。第二天，天歌科技发布公告称，湖北正昌集团将4500万股法人股（占总股本的18％）转让给了山东同人实业有限公司。同时，成都锦阳西部开发实业有限公司等三家企业将总共1792万股法人股（占总股本的7.16％）转让给了深圳东润投资公司。大股东即将易主，天歌科技董事席位之争开始变得戏剧化。 2002年10月10日，天歌科技以公司董事会没有收到正式提案与自行召集临时股东大会通知违反公司章程为由，向成都市武侯区人民法院起诉和君创业与大鹏证券，结果原定2002年10月12日召开的天歌科技2002年第一次临时股东大会被紧急叫停。一个月后，和君创业与大鹏证券以牙还牙，当庭反诉天歌科技，由山东同人方面提议的原本应于11月24日召开的临时股东大会也随之搁浅。上海和君和大鹏证券反诉的事实与理由，一是反诉原告自行召集的临时股东大会与公司召集的股东大会内容相互冲突，具有牵连关系；二是法院对反诉原告自行召集的临时股东大会是否有效尚未审理终结。 1.大鹏证券与与君创业公司有权请求召开股东大会 大鹏