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保代考试核心法规合集 目录 一、基本法 1 1.1 中华人民共和国公司法 1 1.2 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三） 33 1.3 有限公司与股份公司对比 39 1.4 中华人民共和国证券法 52 二、IPO 84 2.1 首次公开发行股票并上市管理办法 84 2.2 《证券期货法律适用意见》第1 号 91 2.3 《证券期货法律适用意见》第3号 94 2.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号――招股说明书（2006年修订） 96 2.5 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订） 120 2.6 关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知 124 2.7 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 125 2.8 主板与创业板首发办法比较 131 2.9 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书 133 2.10 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 154 2.11 《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》 158 2.12 创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用 163 2.13 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 166 2.14 股票发行审核标准备忘录第5号(新修订)——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程【也同样适用于上市公司再融资】 167 2.15 股票发行审核标准备忘录第16号（新修订）—首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求 169 2.16 关于调整预先披露时间等问题的通知 170 2.17 关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知 172 2.18 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知 175 2.19 关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知 176 2.20 关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知 176 2.21 关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知 176 2.22 关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知 178 2.23 关于深入开展重点行业环保核查进一步强化工业污染防治工作的通知 180 2.24 公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益（2008年修订） 180 2.25 中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程 182 2.26 中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程 185 三、再融资 189 3.1 上市公司证券发行管理办法 189 3.2 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的通知 200 3.3 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司公开发行证券申请文件》的通知 214 3.4 上市公司非公开发行股票实施细则 216 3.5 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书 221 3.6 证券期货法律适用意见第5号——《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用 227 3.7 前次募集资金使用情况专项报告指引 229 3.8 关于再融资公司会后事项相关要求的通知 231 3.9 公司债券发行试点办法 232 3.10 中国证券监督管理委员会公告 [2011]29号 237 3.11 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件 237 3.12 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》 239 3.13 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 249 3.14 上海证券交易所公司债券上市规则 252 3.15 深圳证券交易所公司债券上市规则 252 四、保荐及承销 254 4.1 证券发行上市保荐业务管理办法 254 4.2 关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 268 4.3 证券发行上市保荐业务工作底稿指引 269 4.4 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告 271 4.5 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 274 4.6 深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引 282 4.7 关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知（深交所的规定） 294 4.8 关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引 296 4.9 IPO保荐问核指引实施指导 299 4