诉讼业务管理手册（CM-09-0001）.docVIP

中国农业银行诉讼业务管理手册 编号：CM-09-0001 编制部门：法律事务部 编 写：李琳、游凡 复 核：王超男 审 核：王醒春、杜彬瑜 批 准：张云 版 本 号：ABC/1105-00 发布日期：2011年5月 0 修改记录 版本号 生效日期 修改文件名称及文号 1 基本规定 1.1 适用范围 本手册适用于中国农业银行诉讼案件管理、律师聘用管理、内部经济纠纷处理及未决诉讼预计负债工作。诉讼业务管理范围包括主诉案件管理、被诉案件管理、律师聘用管理、内部经济纠纷裁决及未决诉讼预计负债管理。 1.2 定义 （1）诉讼案件。农业银行各级机构（下简称各级机构）为当事人，通过或可能通过诉讼、仲裁等方式解决的各类纠纷案件，包括各级机构为原告、有独立请求权第三人、破产申请人、仲裁申请人的案件（下统称主诉案件）和各级机构为被告、无独立请求权第三人、仲裁被申请人以及被追加或变更为被执行人的案件（下统称被诉案件）。 （2）律师聘用。各级机构委托律师事务所处理法律事务的行为。 （3）内部经济纠纷。农业银行各分支机构之间发生的经济纠纷。 （4）未决诉讼。处于诉讼程序之中、案件裁判结果尚未最终确定的以农业银行为被告或第三人的案件，包括民事诉讼案件、行政诉讼案件和刑事附带民事诉讼案件。 （5）未决诉讼预计负债。对未决诉讼进行评估分析，预测农业银行是否可能败诉，以致对外承担经济责任的工作。预计农业银行对外承担经济责任的可能性超过50%，金额能可靠计量的，确认为农业银行的预计负债。 1.3 分类 无 1.4 岗位职责 （1）法律事务部门的诉讼案件管理职责包括： 第一，处理诉讼案件，包括诉讼论证、制定诉讼方案、参与诉讼代理、处理诉讼相关事务等； 第二，管理诉讼案件律师聘用工作； 第三，对诉讼案件进行调研、统计、分析； 第四，指导、监督、检查、考核辖内诉讼案件管理工作； 第五，负责与相关司法机关的联系和沟通； 第六，其他相关工作。 （2）以下诉讼案件相关事项应当由会审小组会议审议： 第一，重大、复杂纠纷诉讼必要性的论证及可行性评估； 第二，重大、复杂诉讼案件的诉讼方案； 第三，重大、复杂诉讼案件调解及和解方案； 第四，重大、复杂诉讼案件的律师代理方案； 第五，其他需要审议的诉讼案件事项。 （3）法律事务部门负责建立、维护律师库，组织律师选聘，指导、监督、评价律师工作，管理与律师聘用有关的其他事项。 （4）中国农业银行内部经济纠纷裁决委员会(以下简称裁决委员会)是总行裁决分行(指各省、自治区、直辖市分行、直属分行)之间经济纠纷的专门机构。其主要职责是： 第一，分行之间内部经济纠纷的裁决工作； 第二，监督裁决的执行工作； 第三，指导分行的内裁工作。 （5）裁决委员会下设办公室，日常工作由法律顾问室负责。其主要职责是： 第一，裁决申请的受理； 第二，查证与纠纷有关的证据、材料； 第三，主持纠纷各方参与的协商、调解工作； 第四，直接裁决案情简单；事实清楚的内裁案件，但须经裁决委员会主任委员审核； 第五，监督具体的裁决执行工作。 （6）农业银行各级分支机构的法律顾问室负责辖内内部经济纠纷的登记、取证、上报、协商、参与调解、申请裁决等工作。 （7）裁决委员会受理并裁决下列内部经济纠纷： 第一，分行之间经协商无法解决的内部经济纠纷； 第二，在全系统具有重大影响的内部经济纠纷。 下列内部经济纠纷，裁决委员会不予受理： 第一，涉及外部经济纠纷的案件。 第二，行办第三产业和信托公司的经济纠纷。 第三，其它因外部因素，裁决委员会认为不宜裁决的案件。 1.5 办理条件 无 1.6 基本要求 （1）各级机构应当坚持合法有效、最大限度维护我行权益的原则管理诉讼案件。 （2）在诉讼案件管理和处理过程中，有关知情人应当保守处理方案、证据材料及其他信息等商业秘密。 （3）各级机构应当建立具有法律专业资质、适应诉讼案件管理需要的专门团队。 （4）各级机构承担法律事务职能的部门（下统称法律事务部门）归口管理辖内诉讼案件。 诉讼案件涉及的相关部门，应认真履行相关职责，积极配合法律事务部门管理诉讼案件。 （5）相关部门应当提供有关证据材料，配合法律事务部门调查取证，并对提供证据材料的真实性和完整性负责。 （6）二级分行（含视同二级分行管理的支行）及以上机构应当设立诉讼案件会审小组（下简称会审小组），审议本办法