港股通结算业务市场的参与人技术实施指引(V1.04).pdf

港股通结算业务 市场参与人技术实施指引 （V1.04） 中国证券登记结算有限责任公司 二零一四年十月 1 接入平台 结算参与机构通过 CCNET 系统（原 PROP 系统）与中国结算港 股通结算系统对接。 2 日终结算数据文件 港股通日终结算数据文件与现有 A、B 股日终结算数据文件独 立。结算参与机构通过CCNET 综合业务终端或信箱文件交换工具下 载港股通日终结算数据文件。 3 结算资金划拨 港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司 现有A 股结算资金划拨。 4 公司行为申报 结算参与机构通过CCNET 通用接口软件与中国结算上海分公司 港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。 日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。 5 数据接口文档 见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。 第2 页 共57 页 附件： 港股通结算数据接口规范 结算参与机构版 （V1.04） 中国结算上海分公司 二零一四年十月 第3 页 共57 页 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2014/04/21 1.0 初稿 2014/5/22 1.01 增加汇率、公司行为相关数据接口 增加公司收购业务，红利股票选择权清算数据； 2014/08/04 1.02 修改权益登记通知数据的填写说明。 2014/09/09 1.03 增加分拆合并等公司行为相关的数据接口 增加港股通日间前数据发送标志文件（fsbz_hkrjq）文件说 明；修改港股通其他数量文件（qtsl）关于分拆合并业务相 2014/10/13 1.04 关的临时代码换算额度数据的SJLX 取值；增加公开配售和供 股业务相关的数据接口说明。 第4 页 共57 页 一规范所涉内容及适用对象 本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我 公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通 过CCNET 系统(原PROP 系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。 规范的适用对象为：各结算参与机构。 二数据文件命名规则 数据文件均采用FOXPRO2.5 下的标准DBF 格式，经过ZIP 软件压缩后发送至信箱中。 结算数据文件的命名规则为： 数据文件名＝ “前缀”＋ “标识”＋ “. ”＋ “后缀”； 前缀为文件代码，如hk_jsmx 等； 标识＝清算编号|结算代码|其它|空； 后缀为数据日期，格式为mdd 格式，其中m 表示月，dd 表示日。当月份为 10、11、 12 月时，m 的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。 如2014 年12 月31 日发送给JS001 结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称 为“hk_jsmxjs001.c31”。 三基本数据说明 1、股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。 2、所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMM