基金管理公司研究策划部工作手册.doc

银华基金管理有限公司 研究策划部工作手册 银华基金管理有限公司研究策划部 2002年4月 目 录 第一部分 岗 位 职 责 3 一、研究策划部岗位职责 4 二、研究员行业研究分工情况 7 第二部分 工 作 规 程 8 一、研究员工作规程 9 二、部门秘书工作规程 11 第三部分 业 务 流 程 13 一、信息收集与处理 14 二、基于投资的研究工作流程 17 三、股票库管理规则 19 四、上市公司实地调研 28 五、新股定价与投资建议 31 六、基 金 研 究 35 七、上市公司股东会 37 八、突发事件 40 九、券商服务质量与绩效考评 42 十、券商询价作业 47 第四部分 会 议 制 度 48 一、每日例会 49 二、参加研讨会、讲座、短期培训 50 三、本公司发起的研讨会、讲座或培训 51 第五部分 资 料 管 理 53 一、 总 则 54 二、图书资料管理 54 二、行业期刊的管理 55 四、券商书面资料的管理 55 五、公司内部研究报告的管理 56 第六部分 风 险 控 制 57 一、出席股东会风险控制 58 二、研究分析流程控制 59 第七部分 行 为 规 范 61 第八部分 规 范 指 引 63 一、新股投资建议书 64 二、增发股票投资建议书 66 三、新股上市定价表 68 四、上市公司调研提纲 69 五、上市公司调研简报 73 六、上市公司价值分析报告 75 七、证券投资建议书 77 第九部分 考 评 制 度 79  第一部分 岗 位 职 责  一、研究策划部岗位职责 第一条 为了明确研究策划部职责范围，加强研究策划部内部员工的分工和协作，提高员工的工作效率，强化制度管理，特制定本岗位职责。 第二条 研究策划部是公司的综合研究策划部门，主要行使以下职能： 1、接受投资决策委员会的指令或基金经理部的委托，或按照本部研究计划独立从事政策、市场、板块、上市公司行业、宏观经济以及基金发展相关问题的研究，建立为基金投资提供支持的股票库，以及为回避投资风险而建立的股票禁选库； 2、在调查、研究基础上，形成关于市场、行业、投资策略和重点投资目标的投资建议，并参与将相应的上市公司纳入备选库的工作。 3、在调查、研究基础上，形成关于一般投资目标和投资组合内各上市公司的投资建议，并参与将相应的上市公司纳入备选库的工作，同时定期调整备选库及禁选库，为基金管理部提供投资建议和支持； 4、进行基金行为研究，对本公司基金经理和其他基金管理公司的投资风格进行跟踪对比研究，并提出适当建议，以提升投资业绩，促使各基金经理提升和坚持投资理念； 5、树立研究品牌，加强业内外交流，扩大基金影响； 6、为基金持有人提供相关信息、咨询服务； 7、建立相关的研究小组，完善投资分析体系，构建具有我公司特色的内在价值评估体系及投资组合分析系统，从投资策略、操作策略、市场判断等多个方面为投资提供支持。 8、根据开放式基金的需要，建立完善流动性管理和风险控制体系。 9、协助公司其他部门拓展相关业务。 第三条 研究策划部实行经理负责制，配备分析师、高级分析师、首席分析师等不同级别的研究员，各研究员根据公司安排及个人特长分别从事政策、市场、行业、上市公司和基金行为的单项或综合研究；配备部门秘书，从事信息资料的收集、整理和管理工作，同时负责部门行政事务，掌握各研究员行程和研究动向，负责安排部门例会和其他会议，负责与公司其他部门以及相关机构间的日常联络。 研究策划部的工作人员应服从一人多职的安排。 第四条 研究策划部经理岗位职责包括： 1、根据公司的总体发展规划，结合研究策划部实际，组织制订与协调实施研究计划（包括年度计划、季度计划和月度计划），并对计划实施过程及结果进行全面监督和管理； 2、根据研究计划和各研究员专长，明确各研究员之间在日常性研究工作中的分工，接受投资决策委员会或基金经理部关于个别性研究的委托，安排人员予以落实； 3、制定及修改、完善股票备选库和禁选库; 4、组织制定部门各项规章制度和员工考核办法； 5、及时向公司领导和投资决策委员会汇报研究工作中出现的重要信息及重大事项； 6、负责与公司领导、基金经理及各部门之间的工作协调及对外交流； 7、主持研究策划部日常工作。 8、参与组织公司股票库的日常管理工作。 第五条 研究员岗位职责包括： 1、按照研究策划部内部日常性研究工作的分工，独立或与他人协作完成政策、市场、行业或上市公司的研究，并对上市公司进行各种层面的实地调研； 2、建立和维护各自负责的股票备选库和禁选库相关内容； 3、接受并完成研究策划部经理分配的个别性研究任务； 4、对市场以及周边的突发性事件在第一时间形成分析判断，报告研究策划部经理，并收集资料作持续跟踪研究； 5、按公司要求定期提供符合规范的研究报