高水平陷阱——李约瑟之谜再考察解读.PDFVIP

2003 年第 1 期 高水平陷阱 ———李约瑟之谜再考察 姚 　洋 (北京大学中国经济研究中心 　100871) 　　内容提要 :本文从经济的角度重新考察了李约瑟之谜 。通过一个动态一般均衡模型 , 本文证明 ,初始人口资源禀赋的差异是造成中国和西欧在 18 世纪之后的文明分岔的原 因。这一理论和伊懋可的高水平陷阱学说是一致的。本文纠正了伊懋可学说中的逻辑错 误 ,并发现了形成高水平陷阱的两个重要前提 ,即工业中存在规模经济以及人口增长符合 马尔萨斯原理 。 关键词 :李约瑟之谜 　经济史 　动态一般均衡模型 　经济增长 李约瑟之谜 ———为什么工业革命没有发生在中国 ,而是发生在西欧 ———一直是吸引中国经济 ( ) 史研究者的一个重大课题 。根据麦迪逊 Maddison ,1998 的估计 ,在 1700 年 , 中国和欧洲的 GDP 总 量相当 ,各占世界 GDP 总量的23 %多一点;到 1820 年 , 中国甚至超过欧洲 , 占世界 GDP 总量的近三 分之一 ;就人均收入而言 , 中国在 1700 年也只比欧洲低三分之一左右 。中国在前近代时期在经济 总量方面的成就没有带来相应的技术方面的飞跃 ,人们因此更加对李约瑟之谜的谜底产生了兴趣 。 迄今为止 , 已经出现了许多关于李约瑟之谜的解释 ,这些解释大体上可以分成五类 : ( ) 第一类是中央集权说 。戴尔蒙德是这一学说的代表之一 Diamond ,1999 。欧洲的海岸线犬牙 交错 ,且近海岛屿众多 ,而中国的海岸线平滑有序 ,近海几乎没有大的岛屿 ;前者有利于形成众多竞 争的小国 ,而后者则有利于形成大一统的帝国 ,从而也决定了两个区域不同的发展轨迹 。戴尔蒙德 以哥伦布的航海为例来说明他的观点 。如果欧洲统一在任何拒绝哥伦布的计划的君主之下 ,则欧 洲对美洲的殖民可能永远不会发生 。相比之下 , 中国明朝的郑和的命运就要坏得多了。郑和七下 西洋 ,其舰队规模之大 ,远不是哥伦布所能及的。但是 ,在大一统的皇权之下 ,宦官一旦失势 ,郑和 的远洋航行也就终止了。因此 ,戴尔蒙德将中国的落伍归咎于其完整的地理环境所造成的大一统 的国家体制 。 但是 ,这个假说无法解释中国在此之前为什么能够领先世界一千多年 。与戴尔蒙德的解释相 ( ) 类似的是中央集权的税收假说 Morison ,2001 。其基本观点是 ,在南宋时期中国已经有了工业化的 萌芽 ,却被高度集权的中央税收所扼杀了。南宋时期 ,外患频繁的南宋王朝为了战争而大肆向工商 业课税 ,而且 ,税收高度集中 ,地方政府没有任何税收留成 。由此一来 ,地方官员无心扶持当地工商 业的发展 ,相反却加强税收力度 ,工商业因此在重赋之下凋敝了。然而 ,这个解释也存在一定的困 难 。如果南宋时期因为战争而不得不把税收全部收归中央 , 明、清两代经历了几百年的和平时期 , 难道各位皇帝都没有学会“放水养鱼”的道理 ? ( ) 第二类是制度说 。黄仁宇 1997 引用诺斯等人的观点 ,认为中国古代社会没有产生资本主义 的原因 ,在于财产所有权没有得到应有的尊重和保护 。黄仁宇认为 ,不顾“内在的公平”,而只意在 维持由血缘关系 、社会身份和道德品质所支撑的社会等级制度的思想 ,扼杀了社会的商业动机 , 中 国没有产生资本主义也就不足为奇了。 黄仁宇从产权保护方面所做出的解释具有相当强的说服力 。但是 , 问题在于 ,所有权的建立是 ( ) 否真如诺斯所说的那样 ,是资本主义起飞 更确切地说 ,是工业革命 的充分条件呢 ? 经济增长和发