合格评定课件湖北工业大学第3章内部质量审核.ppt

7.与审核组长合作并支持审核组长的工作； 8.协助受审方制定纠正措施，并实施跟踪审核； 9.参加第二方审核。 * 审核组长的职责还包括： 1.帮助挑选审核组其他成员 2.准备审核计划 3.参加具体审核工作并圆满完成所分担的审核任务 4.提交审核报告。 （二）、内审员除审核以外的任务 1.日常工作时要监督质量管理体系的运行 2.对质量管理体系的保持和改进起参谋作用 -- 在内审中必须向受审核部门解释： * 为什么构成不符合项 * 具体不符合何种规定的哪一条款 * 会产生什么不良后果 * 及时整改后的好处 -- 在纠正措施实施时内审员应： * 积极主动地关心整个进程 * 出现困难向企业领导或管理者代表反映 * 协助责任部门解决困难 * 最终实现整个问题彻底的解决 -- 在审核中发现已存在着明显的苗头或倾向时应： * 用书面观察项的形式向受审核部门提出 * 协助采取必要的预防措施 -- 不应只扮演法官或裁判，还应成为朋友和参谋 3.在质量管理体系运行过程中执行上下沟通的桥梁任务 -- 选择内审员要考虑相对的独立性和基层性 -- 在建立、运行和审核质量管理体系时可以： * 将管理者的意图和要求有效地传达到基层 * 将一线生产、工作中的问题向上反映汇报 4.协助完成第二、三方审核 -- 第二方审核时作为企业的代表应： * 在审核过程中贯彻企业对分承包方的要求 * 严格按有关的质量要求进行审核 * 对分承包方反映的问题给予记录和反馈 * 实现供给链的和谐 -- 企业接受第三方审核时： * 部分内审员可能会作为向导 * 起到内外接口的作用 5.带头执行质量管理体系文件的规定 -- 内审员都担负具体的生产或业务任务 -- 在工作中应带头学习、执行和贯彻质量管理体系文件规定的要求 -- 在接受对自身的审核时要积极配合 二、 培训与资格要求 （一）、 培训的内容 1.质量管理体系审核所依据的标准 2.开展内部质量管理体系审核的技巧 3.分析、判断及提出报告的基本原则和方法 4.管理内部审核所需要的技能，如： -- 计划 -- 组织协调 -- 沟通技巧 -- 分析指导 5.法律、法规、规章等方面的知识 6.必要的质量管理知识，如： -- 质量控制方法 -- 质量改进原理 -- 常用的统计技术 7.必要的专业技术培训 （二）、 资格要求 ☆ 审核员：有能力实施审核的人员 解析： 1.审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核； 2.被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长； 3.审核员的资格要求主要是指被认可和授权的概念； 4.认可和授权应建立在一定的考核或确认基础上。 内审员资格考核认可的基本要求： 1.教育程度：至少应完成中等教育 -- 能够清楚、流利地表达自己的思想和意见 2.培训：应参加过正规的内审员培训并考试合格 3.经历：按照企业实际工作需要而定 -- 从事过质量管理和企业管理工作；或 -- 实际工作能力强的骨干分子 4.个人素质： -- 思路开阔、成熟 -- 具有较强的判断和分析能力 5.管理能力：审核组长需要特别挑选 6.能力的保持：要持续参加实际审核工作 -- 确保熟悉最新的质量管理体系标准和要求 -- 审核表现可加以考核和记录 三、 素质培养 （一）、 相对独立性? 1.审核资料必须真实可靠 -- 是发现事实而不是寻找问题 2.不带主观偏见 -- 审核依据目的和范围来展开，不能随意改变 -- 不能将平日的争执带入审核中“回敬”对方 3.创造良好的审核环境 -- 防止受审核部门产生隐敝性的对立情绪 4.谨防不适当的干预 -- 摆脱各种不正当的（如以权势压人）影响 5.拒绝接受有不正当附加条件的审核任务 -- 若无法独立自主地检查和判断应向领导提出 6.恰当实施必要的回避制度 -- 若某些活动与审核员的工作关系十分密切 -- 或在受审核部门有与至密的亲友 （二）、 审核的一致性? 1.组织内部交流讨论 -- 发现分歧应积极组织内部交流讨论 -- 达成共识用明确和唯一的词语表述 2.有计划地轮换每位审核员所审核的部门或活动 -- 审程员要注重经验的累积和素质的培养 -- 经常针对同一对象审核，不利于从不同角度看问题 -- 要有计划地让审核员轮换担任不同的审核任务 3.内审员通过陪同认证审核向外审员学习 -- 接受第三方审核时可选派内审员配合外审工作 -- 可担任向导、受审部门的发言人等 -- 从中学习对问题的分析处理方法 4.在相互比较的基础上给予具体的指导 -- 可定期对审核工作质量进行评比 -- 经验较为丰富的内审员要指导和帮助其他同事 -- 开好审核组内部会议可促进保持审核的一致性 （三）、 内审员的素质 1.正当地获取取和公正地评定客观事实 2.不卑不亢，忠实于审核