第四讲 国家理论.pptVIP

一、国家的含义： 新古典经济学：政府是万能的、仁慈的机构，它控制着赋税、津贴和各种数量，以实现帕累托最优的资源配置。 公共选择理论则认为政府在运行过程中也会出现失灵。 新制度经济学的国家理论认为国家是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。 总的来说，国家是市场活动所必需的；国家是多重博弈的结果，是对公民的保护或侵犯取决于博弈双方的力量对比。 二、国家产生的原因与条件 1、亚里士多德、休谟、公共选择理论对国家的产生的看法 2、诺斯认为国家起源最主要的两种理论： 契约理论：国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。 掠夺或剥削理论：国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。 3、诺思暴力“潜能分配论” 国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性 “暴力潜能”既包括军队，警察，监狱等暴力工具，也包括权威，特权，垄断等“无形资产”。 新制度经济学把国家视为在暴力方面具有比较优势的组织，国家的比较优势就在暴力方面。 国家制度安排的强制性特点： 强制性的后盾是国家暴力，但是： 第一，国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法暴力的合法暴力。 第二，国家暴力只有在能够实现某种社会合作，并且比其他制度［如市场和其他组织］更有效时，才被采用。 国家暴力资源 之所以能更有效的使用在于其能达到规模经济和防止“搭便车”问题。 三、国家的类型：民主型、剥夺型、勾结型国家 四、国家模型： 具有一个福利或效用最大化的统治者的国家模型具有3个基本特征： 国家为取得收入而以一组被称之为“保护”与“公正”的服务作为交换。 国家为使收入最大化而为每一个不同的集团设定不同的产权。国家实际上是一个“带有歧视性的垄断者” 面临其他国家或潜在统治者的竞争。 一、两个基本目标： 界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则[即在要素和产品市场上界定 所有权结构]，这能使统治者的租金最大化。 二是在第一个目标框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。 第二节 国家的目标 国家目标的冲突 第一个目标：统治者的租金最大化 第二个目标： 社会产出最大化 0 a b 租金最大化 产出最大化 诺思悖论： 一方面，国家权力是保护个人权利的最有效工具，因为它具有巨大的规模经济效益，国家的出现及其合理性，也正是为了保护个人权利和节省交易费用之需要。 另一方面，国家权力又是个人权利的最危险侵害者。 没有国家就没有产权；国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利限制与侵害，就会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济衰落。 ——诺思悖论 诺思：没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。 关于统治者的双重约束问题 交易费用约束：影响着产权结构及其演变 竞争约束：避免触犯有势力的选民 双重约束表明： 正的交易费用限制了统治者对有效产权结构的选择。 另一方面，各种利益 集团的竞争压力迫使统治者不得不选择一些无效的产权结构。 二、国家在产权制度形成中的作用 国家凭借其暴力潜能和权威在全社会实现所有权 有利于降低产权界定和转让中的交易费用 国家在产权制度形成中的作用还取决于国家权力介入产权安排的方式和程度的差异 三、国家的职能 保护性职能：国家存在的最初根源，一方面保护一部分公民私有财产不被另一部分公民侵犯；另一方面防止外来威胁和抵御外来侵害、保护公民现在和未来的自由和安全方面。 生产性职能：公共供给 分配性职能：对产权的再分配 国家是集体利益的代表 国家作为强制性制度安排的表现形式 民主政体、政治代理人和利益集团