发展经济学(更新版 1-2章).pdf

第 1 章 导 论 1.1 引言 经济发展是所有发展中国家所追求的目标。发展经济学的研究对象就是一个国家从不发 达向发达、特别是从低收入向高收入过渡的过程。纵观世界过去 500 年的历史，即使是那些 早已进入发达之列的国家，在不太久远的过去也经历了一个“发展”的过程，而且，这个过程 所耗费的时间大大超过最近才进入发达行列的国家 （地区）所用的时间。我们在今天研究经 济发展，实际上是要研究如何让低收入国家在短时间内赶上发达国家。在这个意义上，发展 经济学获得了更坚实的学科地位。但是，过去 100 年的历史告诉我们，经济赶超不是发展中 国家的常态，而是特例。除了东亚地区外，其他发展中国家和发达国家的差距不是在缩小， 而是在拉大。如何解释这 100 年的发展历史，特别是如何解释东亚和其他地区的差异，是发 展经济学所面对的最激动人心的课题。 发展经济学成为一个独立的学科，起始于 1950 年代。那时，第三世界国家纷纷独立， 它们的发展问题成为西方学术界关注的问题。因此，发展经济学从它建立之初就是问题导向 的，专注于研究发展中国家所特有的问题。这其中最富有创见的是两方面的工作。第一个方 面是起始于罗森斯坦-罗丹（Rosenstein-Rodan, 1943 ）对规模报酬递增的研究。1950 年代的 发展经济学家们注意到，经济起飞是有一定门槛的，一个国家如果无法跨越这个门槛就不可 能实现经济赶超，而决定这个门槛的就是企业内部和经济整体的规模报酬递增。第二个方面 是起始于亚瑟·刘易斯（Lewis, 1954 ；1955）对剩余劳动力的研究。对于 1950 年代的主流发 展经济学家来说，发展经济学不仅研究特定的问题，而且要使用不同于新古典经济学的研究 假设和方法，因为发展中国家的市场发育不完善，人们的行为方式因此也不符合经济理性的 假设。其中一个现象就是农业中存在的剩余劳动力，即那些名义上参与生产但实际上不增加 产出的劳动力。刘易斯在此基础上提出了工业劳动力的无限供给的概念，时至今日，这个概 念仍然出现在关于中国经济增长阶段的争论中。但是，刘易斯的理论受到了 T. W. 舒尔茨的 挑战 （舒尔茨，1964/1987 ）。舒尔茨力图证明，不发达经济中的农民具有和发达经济中的人 们一样的理性，而且那里的市场交易也是非常发达的。由此他提出了不发达经济“贫穷但有 效”的假说。舒尔茨的工作极大刺激了西方学者对发展中国家微观层面的研究，由此而产生 的大量文献表明，尽管舒尔茨关于不发达经济中农民的理性假设是成立的，但不发达经济中 市场的不完备的确使得发展经济学拥有了和西方主流经济学不同的研究对象。 然而，宏观发展理论在 1960 年代之后变得沉寂了。这有两方面的原因。一方面是新古 典经济学的研究手段无法满足发展经济学所要研究的问题的需要。在 1950 年代的经典发展 经济学家的著作中，规模经济处于核心地位。但是，经典的一般均衡理论无法处理规模经济 问题，因此，在当时的学科水平下，发展经济学家无法将他们的思想模型化，从而也无法进 行深入的研究。另一方面，由 1950 年代经典发展经济学理论所导出的一些标准的政策建议， 如进口替代，没有能够给发展中国家带来实质性的经济增长；相反，实施出口导向的经济政 策，却给东亚地区带来了奇迹般的增长。 在宏观发展经济学沉寂的同时，微观发展经济学却有了长足的进步。自 1970 年代以来， 发展经济学家们深入研究了发展中国家的市场、农民行为和制度安排，取得了丰硕的成果， 其中一些成果对主流经济学产生了深远的影响。比如，张五常和斯蒂格列茨对土地租赁市场 的研究为信息经济学做出了开创性的贡献。 1 进入 1990 年代以后，宏观发展经济学由于两方面的原因而进入复苏和再发展时期。第 一个原因是全球化环境下世界经济发展水平不平衡的加剧。学者们意识到，发达国家收入水 平的提高并不必然传导到发展中国家，因此有必要对发展中国家的问题进行专门研究。第二 个原因是新增长经济学为发展经济学提供了新的研究方法，其中最重要的是对规模经济的研 究。增长经济学家通过借用垄断竞争理论的成果，成功地将规模经济引入一般均衡分析，因 此开辟了发展经济学的新篇章，使得发展经济学家开始重新重视 1950 年代经典发展经济学 家的思想，并在此基础上有所推进。今天，发展经济学所关注的领域进一步扩大，除了经典 发展经济学家所关注的资本积累、结构