数据资产框架DAF视角下的机构数据资产审计调研与分析.PDFVIP

第６０卷 第８期　２０１６年４月 “数据资产框架（ＤＡＦ）”视角下的机构数据资产审计 调研与分析 １ ２ ■ 卫军朝 　蔚海燕 １ ２ 上海大学图书情报档案系　上海２００２４４　 华东师范大学商学院信息学系　上海２００２４１ 摘要：［目的／意义］对国外基于“数据资产框架（ＤＡＦ）”的机构数据资产审计理论和实践进行调研分析， 以为我国开展数据资产审计提供指导和借签。［方法／过程］通过文献调研、网络调研，对ＪＩＳＣ资助的ＤＡＦ和 国外基于ＤＡＦ的数据资产实践进行总结，详细解析ＤＡＦ在开展机构数据资产审计中的应用，得出对我国开展 机构数据资产审计的启示。［结果／结论］ＤＡＦ框架是一个通用的、系统的框架，基于ＤＡＦ的机构数据资产审 计能较完整地发现机构的数据资产。ＤＡＦ框架可为我国开展机构数据资产审计提供参考方向，规范数据审计 行为，避免在审计时产生错误和遗漏资产信息。 关键词：研究数据管理　数据资产框架　数据资产审计　ＤＡＦ 分类号：Ｇ２５０ 　　ＤＯＩ：１０．１３２６６／ｊ．ｉｓｓｎ．０２５２－３１１６．２０１６．０８．００６ １　研究数据管理的第一步：机构数据资 价值及其产生者和管理者以及数据资产如何存放等 ［３］ 的相关信息 。在对这些信息进行了解的基础上， 产审计 才能制定正确的研究数据管理策略。Ｌ．Ｌｙｏｎ认为高 　　研究数据是指数字化的科学研究数据，即科学 校已经产生了海量的科学数据，但是却没有一个正 研究中通过测算、计量、观察、访谈、调查、实验、建模 式的进行研究数据管理的体系，而首先要解决的问 ［１］ 等方法获得或产生的数据 。研究数据管理指通过 题就是梳理本机构数据资产，建议制定一个数据资 对数据的组织、备份、存档、共享、出版和安全管理 ［４］ 产审计框架来指导完成这个过程 。越来越多的高 等，实现有效地管理机构数据资产，充分发现数据的 校在进行研究数据管理时，都先进行了机构数据资 潜在价值，支撑基于数据的科学发现［２］。随着以数 产的审计和调研，以此为开展数据管理实践的基础。 据密集型计算为特征的科学研究第四范式的兴起， 例如爱丁堡大学、谢菲尔德大学、牛津大学、诺丁汉 研究数据在科学研究中的重要性更甚从前，越来越 大学等。 多的组织和机构开始着手进行研究数据管理的研究 　　从研究数据管理的过程和实践来看，在进行研 和实践工作，以更好地支撑科学发现。 究数据管理时，首先要梳理机构数据资产保存和管 　　然而在进行研究数据管理时，首先需要解决的 理现状，为下一步研究数据管理打下坚实的基础。 问题是梳理本机构拥有的数据资产，明确本机构数 这个步骤被称为“机构数据资产审计”。只有通过审 据资产现状，然后才能进行下一步的数据管理。英 计，只有机构才能了解当前数据管理现状，实施具有 国联合信息系统委员会 （ＪｏｉｎｔＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＳｙｓｔｅｍｓ 针对性的数据管理策略。 Ｃｏｍｍｉｔｔｅｅ，ＪＩＳＣ）资助的“数据资产框架”项目主管 　　国外机构在进行机构数据资产审计时，基于数 Ｓ．Ｊｏｎｅｓ认为，在机构进行研究数据管理时，首先要了 据资产框架（ＤＡＦ）的视角越来越受到人们的重视。 解所拥有的数据资产，包括数据资产的类型、数量、 本文以文献调研、网络调研的方法，对国外高校，特 本文系国家社会科学基金资助项目“基于知识链的图书