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浅析剑阁县烟叶产业化问题及对策 1、相关定义 1.1、专利产业化相关概念 专利实施 “专利实施”一词在专利法上具有其特定的法律含义,是具有法律依据的专业词 汇。依据我国《专利法》第 11 条的明确规定:”发明和实用新型专利权被授予后,除 本法另有规定的以外,任何单位或者个人未经专利权人许可,都不得实施其专利,即 不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品,或者使用其专 利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。外观设计 专利权被授予后,任何单位或者个人未经专利权人许可,都不得实施其专利,即不得 为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。” 因此,对”专利实施”的定义应分为两种情况:第一,针对发明和实用新型专利, 专利实施指为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品,或者使 用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。第 二,针对外观设计专利,专利实施指为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其 外观设计专利产品。但从该定义中可知专利实施形式包括制造、使用、许诺销售、销 售、进口五种。并且从该定义中还可看出,专利实施需与专利的技术属性紧密联系。 在许多文献中,学者常用专利实施率说明专利产业化发展情况。需要说明的是, 专利实施率实指通过以上实施方式得以实施的专利技术所占所有专利技术成果的比 重,而专利实施内含于专利产业化中,是专利产业化过程中前端问题。因此专利实施 率并不是指代专利产业化的唯一指标,专利实施情况也不能完全反映专利产业化的实 施进程,不能简单地将专利实施率的高低来评判专利产业化程度。正如前国家知识产 权局局长田力普(2007)谈加强知识产权能力建设时指出:始终有一部分专利,甚至 是很大的比例是不能转化的,很大部分是申请了专利,作为有价值的技术信息在全球 公开出来,因为各种原因,它不一定会实施,全球也没有百分之百的专利实施率。 10 专利转移 国内相关立法中尚未出现专利转移一词,但技术转移这一概念早在 20 世纪 60 年代中期则被引入到经济理论中,Frederick Williams 与 David V. Gibson 认为技术转移 是指,作为生产要素的技术,通过市场中所认可的途径,从技术发源端向技术使用方 移转的过程[27]。国内学者中,杨善林(2013)则细化了技术转移的概念,将技术转移 从宏观和微观上进行解释,他认为宏观上的技术转移是技术在两个主体之间的移动, 而其中不一定发生所有权上的变动;从微观上看,是指科学技术成果为了能够进入市 场而在技术需求方内部所进行的深度开发[28]。对技术转移,并不是简单地从一方主体 转移到另一方主体即可完成,还需强调该技术的适应性与经济性。 专利转移是技术转移的一个重要组成部分,专利转移是以专利为对象的技术转移 方式。鉴于对技术转移的理解,本文将专利转移定义为专利技术从技术来源方流向技 术应用方(通常为企业),并由企业采取特定方式进行运用的过程。专利转移必须存 在多方主体,否则无法完成转移过程。而高校专利转移则是一种典型的专利转移形式。 专利转化 与专利转移相同,在国内相关立法中并未出现专利转化一词,但现有的《中华人 民共和国促进科技成果转化法》(以下简称《科技成果转化法》)中所运用的”科技成 果转化”一词可为学者理解专利转化内涵提供依据。《科技成果转化法》第二条对科 技成果转化进行了如下定义,即”本法所称科技成果转化,是指为提高生产力水平而 对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、 应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料,发展新产业等活动。”并且”该活动 应当有利于提高经济效益、社会效益和保护环境与资源,有利于促进经济建设、社会 发展和国防建设”。根据《科技成果转化法》中对科技成果转化概念的阐释,专利转 化可以理解为专利权人或专利使用权人对具有实用价值的专利技术成果进行以推入 市场为目的进行试验、开发、应用、推广,进而形成专利产品的过程。 专利转化与专利的技术属性紧密相连,该过程的直接结果是形成专利产品。专利 转化是专利载体由专利技术本身向专利产品发生变化的一个动态过程。由于企业是直 接与市场对接的主体,因此专利转化的主体应为企业,而高校、科研机构只能为专利 转化提供专利技术来源,政府机关为专利转化提供宏观环境保障。对于高校所拥有的 专利需要进行转化时,应先将专利转移至企业,由企业对专利的市场性进行分析,再 对专利技术以市场需求进行试验、开发、应用、推广,进而将专利转化成为专利产品, 最后推入市场。 11 专利商业化 专利商业化也称专利商用化,这一概念来自于美国,英文表述为 Patent Commercialization。专利商