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五峰赤诚生物科技股份有限公司 定向发行情况报告书 主办券商 中信建投证券股份有限公司 二零一四年十一月 五峰赤诚生物科技股份有限公司定向发行情况报告书 目录 第一节 发行人符合豁免申请核准定向发行情形的说明 3 一、公司本次定向发行前后的股东人数情况3 二、定向发行对象符合《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的情 形4 第二节 本次发行的基本情况 5 第三节 发行前后相关情况对比 5 一、发行前后前10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况5 二、发行前后变动情况说明6 三、发行后主要财务指标变化7 第四节 新增股份限售安排 7 第五节 主办券商关于本次发行合法合规性的意见 9 一、发行人符合豁免申请核准定向发行的情形9 二、公司治理规范性说明9 三、挂牌公司是否规范履行了信息披露义务9 四、投资者适当性说明9 五、发行过程及结果的合法合规性说明 10