第四章 财政决策及政府失灵.pptxVIP

第四章 财政决策及政府失灵;本章提要;1、财政决策及公共选择;公共选择及公共选择论 ;公共选择（集体选择或社会抉择 ） 是及个别私人选择相对应的集体选择的概念。它指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。 公共选择论（Public Choice Theory） 是对非市场决策的经济学研究，即把经济学运用于政治科学的分析 非市场的决策要用市场的方法来研究;公共选择研究方法论;公共选择下的财政决策 ;偏好显示机制——投票 问题： 投票方式只能反映相当有限的信息 间接民主的情形 即使是直接民主的情形——也有偏好强度问题 人们未必真实反映其偏好 隐瞒或者从低申报自己的偏好； 不愿参及选举活动，即“理性的无知”； 投票交易等策略性行动 利益集团的存在可能使少数战胜多数;偏好加总问题 加总方法 投票：现代民主社会中的主要方法 一致同意 多数票——如简单多数票 （其缺陷后文分析） 政治均衡——政治市场的效率标准 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。 ;2、财政决策机制 ——分析投票规则的缺陷;2.1 一致同意规则;图 林达尔均衡; ; 一致同意及多数同意的效率(P67图画得有点歪);2.2 多数同意规则; ;案例：选举规则中的法定人数——析法定人数对少数服从多数规则的影响 ;例如党代会选举规定： 规则1：1987年前，选举办法实际上是“双过半”规则……“出席人数必须超过全体代表或支部党员的半数，会议方为有效。……被选举人得票要超过到会有选举权的人数的半数才能当选”——此规则问题明显，表面上看是多数同意规则的体现，实际上却可能产生少数人强迫多数人的问题，使整个偏好显示机制扭曲。 规则2：87年——90年……“候选人得到赞成票超过应到会议代表的半数为当选” ——优点：确保每位当选者或通过的决议，都能得到全体代表（而不仅仅是到会代表）半数以上的赞同。产生新问题：“缺席效应”，把那些应到而未到的缺席代表都计入了否定票数。这种机制保证了获得通过的决议体现了多数同意规则，但是不能保证未获得通过的决议也是多数人的真实意思的体现;规则3：90年后…...“到会人数超过应到会人数的五分之四，会议有效。”；其二是“被选举人获得的赞成票超过实到会有选举权人数的一半，始得当选” ——优点：一方面重新回到按实到人数计票的方法上来，从而消除了规则2所产生的“缺席效应”的影响；另一方面又提高了法定人数（4/5-1/2=3/10，即30％），弥补了1982年的“双过半制”的不足，使当选者具有更广泛的民意基础。 但问题仍存：法定人数定的过高也会使选举规则的防操纵性变得“极差” 案例思考：案例可见，法定人数的规定影响着多数人同意的规则在实质上的实现。如果我们要再一次调整选举办法，你有什么好的建议？;2.3 投票悖论 ;但多数票规则并不会都出现均衡结果; ;投票悖论的成因：及投票人偏好结构有关;投票悖论的成因 图 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，就会存在投票均衡。 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。 ;图 投票悖论的成因（乙为双峰偏好）;2.4 阿罗不可能定理 ;阿罗通过数学证明了，在至少存在三个备选方案的情况下，并不可能存在一个能够满足上述五个条件的任何集体决策规则。这就是阿罗不可能定理。 若对阿罗数学证明有兴趣，可见阿罗《社会选择及个人价值》中译本 四川人民出版社87年 阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 民主势不可挡、民主令人向往，但民主并非没有弊端 ;2.5 单峰定理和中间投票人定理; 中间投票人定理;中间投票人的现实启示及运用 霍特林空间定点理论（海滩定位博弈） 注意点： 中间投票人定理成立条件 单维，即只在一种公共产品不同数量之间进行选择时才成立的。如果投票人面临的是多维选择，则无法获得投票均衡 ;3、财政决策主体的行为 ;3.1 选民行为;附：谁最热衷投票？;背景材料—投票有奖：偏方医治政治冷漠症 ; ;3.2 政治家及政党行为; ;3.3 官僚行为;附：帕金森定律;图 官员预算最大化模型 ;案例研究：中国行政成本全球最高;3.4 利益集团行为——多数总能战胜少数吗？;传统利益集团理论的观点： 1、具有共同利益的个人或企业组成的集团通常具有进一步增进这种共同利益的倾向。 2、由为数众多的具有不同利益目标的利益集团对