苏州金宏气体股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

公告编号：2016-067 证券代码：831450 证券简称：金宏气体 主办券商：招商证券 苏州金宏气体股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州金宏气体股份有限公司 （以下简称“公司”）董事会秘书的行 为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根据 《证券法》、《公 司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》及相关法律规定，特制定本制度。 第二条 本细则适用于公司董事会秘书岗位，是公司董事会考核董事会秘书工作 的主要依据。 第二章 董事会秘书的高管资格及权力 第三条 董事会秘书的高管资格 一、董事会秘书属于公司高级管理人员，应享受公司副总经理级别的待遇 ，董事 会秘书应当对公司和董事会负责； 二、公司董事会秘书空缺期间，公司应当指定一名董事或高级管理人员代行其职 责，或由董事长在指定人员到任之前代行其职责； 三、证券事务代表承担应有的合法合规责任，对于证券事务代表代为履行其职责 的行为，董事会秘书承担合理负有的责任。 第四条 董事会秘书的权利 - 1 - 公告编号：2016-067 一、公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员 及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作； 二、董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息； 三、公司应当为董事会秘书参加监管机构和交易所的业务培训等相关活动提供保 障； 四、董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向监管 机构和交易所报告。 第三章 董事会秘书任职资格和职责 第五条 董事会秘书任职资格： 一、具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然 人担任； 二、董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等 方面专业知识，具有良好个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能 够忠实地履行职责，具有良好的沟通技巧，较强的语言表达能力和灵活的处事能力； 三、公司董事及其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任； 四、有《公司法》第一百四十七条规定情形之一或其他不适合担任董事会秘书情 形的人士不得担任公司董事会秘书； - 2 - 公告编号：2016-067 五、取得交易所董事会秘书任职资格证书； 六、董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解聘。 七、董事会秘书连续三个月以上不能履行职责的，公司应当将其解聘，公司董事 会解聘董事会秘书应当具有充足理由。 八、解除董事会秘书或董事会秘书辞职时，董事会应当向监管机构报告，说明原 因并及时公告。 九、公司在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。证券事务代表应当经过交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会 秘书资格证书； 第六条 董事会秘书职责： 一、董事会秘书为公司与监管机构的指定联络人，负责公司与监管机构之间的及 时沟通和联络，准备和提交监管机构、交易所要求的报告和文件，组织完成监管机构 布署的任务； 二、按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，负责会议记录工作，并在会议记 录上签字； 三、依法负责协调和组织公司信息披露事务，包括建立信息披露制度、接待来访、 回答咨询，向投资者提供公司公开披露的资料，促