认真对待公司法基于股东间协议的司法实践的考察.PDFVIP

认真对待公司法:基于股东间协议的 司法实践的考察 陈 群 峰 摘 要 近年来 ，股东间协议在公司和 公司法实践中大量 涌 现，甚至 出现了 “协议替代治 理”现 象 。究其根 本原因，是我国公司法 上 公司观 念 的落 后和 对股东 会 、董 事会定 位 的不合 理。 在 将 公司视 为 股东 手 臂 的延 伸 的公司观 念支 配 下 ，对股东间协议的司法审查视角主要是合同 自由、广 泛 适 用 民法原则 和 维 护行政管理 等 ，而 忽视 了公司及其 治理的 内在要 求 。从 公司法视 角 ，对股东间协议的司法审查应 考 量 股东 固有权利，考 量 公司独 立和 公司利益，考 量 其 他 股东、 债 权 人 、劳动者等 利益 攸 关 者 。中国法院对股东间协议的审查 ，应当注 重 公司法规则本身 的理 解 ，尊 重 公司独 立 、程式和 集体利益，而非简 单 地 运 用合同 、财 产 和 规制规则 来作 出裁 判。 关 键 词 ：公 司 法 ；股东 协 议 ；公司 权 力 ；司法审查 股东之间 为了 不 同目的会 形成 各种各样 的合同或 协议，可 能会 涉及到各个 方 面 ，比 如就公 司设立 、发行股份 、出资等进行约 定 ，就股东之间的利益 交换达 成一 致 ，对公司治理的具体安排 进 行规划，解决 公司僵 局 等 。既然 是股东 达 成的 合 意 ，必然会 带 有 涉 及 公司的因 素 ，而成为股 东间协议。 同样 ，作为 自由的合 意 ，当协议 内容和 公司利益、利益攸 关 者 、其他股东乃至 公共利 益不相 吻合 ，就常常受 制于 外 部规则的规制。这 既包括 公司法本 身 的强制性 治理规则，也包括 公司法之 外 的规制规则。与合同 法 上 的主 流问题一 样 ，股东间协议也面 临着 自由和 强制之间 的司法审查命 题，尤 其 是这一命 题 和 股东在公司治理中的 角 色 紧密相关， 〔1〕构成 了公司法中 * 中央 民族 大学法学 院 副教授 。本文 引用案 例 均 系 来 自作者 对审判一 线 的调研 ，但 因大部分系未 公开 案 例 ，故未注 明案 号 ，并 隐 去 了 当事人 真实 名 称 。 〔1 〕 See Jennifer Hill，“Visions and Revisions of the Shareholder”，American J ournal of Comparative L a w , Vol. 48, 2000, pp. 39 — 79. 831 北大法律信息网/　北大法宝/ 中 外 法 学 2013 年 第 4 期 的重 要 命 题。股东间协议 尤 其 是 涉 及到 公司权力 边 界或者利益分 配 的协议，更涉及到 公司的 两权分离，近年来 成 为 国际学术 界关注 的热 点 问题。 在中国，股东间协议也日益成 为股东 行使 权利 和 参 与公司治理的重要方 式 ，大量 的股东间协议纠纷在公司实践 和 有关的司法实践 中涌现。本文 结合 中国法院对 涉 及 股东间协议 纠纷 的司法裁 判，初 步 分析股东间协议的司法 审查的 既有 局 限和 弊 端 ，进而讨 论改进 的可 能和 分 框 架 。 一 、 中国式 “协议替代治理”现象 虽然 在国 际上和 中国都 出现 了股东间协议在公司治理中 作用日 益突出的现 象 ，但其背景 和语 境 却有 着 本 质 的 区别 ，前 者 更 多是公司法进 化 中的历史轮 回和 变迁，而后者则更多是公司 法治起 步初 期的迷 茫 。 从 国际上 看，股东间协议成 为 公司法领 域的 热 点 ，与在新 世 纪 新 的世 界经 济形势 下 ，世界 性 公司法改革 浪潮 中各 国立 法机 关对立 法管制与公司自治、所 有权与 经 营权分离 等 问题的立 法 态度的变 化 有 着 密 切 关系。进 入 21 世 纪 后 ，经 济 全 球 化带 来 的国 际竞争加 剧 ，已经直接发