无锡晶海氨基酸股份有限公司-全国中小企业股份转让系统.PDF

反馈意见回复 无锡晶海氨基酸股份有限公司、光大证券股份有限公司 关于落实无锡晶海氨基酸股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对无锡晶海氨基酸股份有限公司申 请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。无锡晶海氨基酸股份有限公 司（以下简称“无锡晶海”、“公司”）、光大证券股份有限公司（以下简称“主办 券商”）项目组以及上海市广发律师事务所（以下简称“律师”）、上会会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵公司提出的反馈意见进行了认 真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发 表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《无锡晶海氨基酸 股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）进行修改或补充 披露的部分，已按照《关于无锡晶海氨基酸股份有限公司挂牌申请文件的第一次 反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求对《公开转让说明书》进行了修改和 补充，并已在《公开转让说明书》（反馈稿）中以楷体加粗标明。 本回复报告中的字体代表以下含义： 类别 释义 黑体（加粗） 反馈意见所列问题 宋体（不加粗） 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 1 反馈意见回复 第一部分 公司特殊问题 1、公司正在办理无锡市人民政府对上述事项的确认手续。请公司补充说明 并披露：（1）确认事项发生具体过程及相关情况；（2）确认的进展情况。 请主办券商和律师就前述事项作补充核查并就以下事项发表明确意见：（1） 公司存有前述股权转让及代持解决是否合法、有效，有无潜在纠纷；（2）公司 股权是否明晰，是否符合挂牌条件。 【公司说明】 公司已删除了公开转让说明书“重大事项提示”之“二、其他重大事项”的 内容，并在公开转让说明书“第一节 公司基本情况”之“五、公司设立以来股 本形成、变化及资产重组情况”之“（一）公司股本形成及历次变动情况”中补 充披露如下： “2015 年 12 月29 日，无锡市人民政府出具了《无锡市人民政府关于确认 无锡晶海氨基酸股份有限公司历史沿革合规性的批复》（锡政复[2015]87 号）， 对公司历史沿革的合规性予以了确认。具体内容如下： 晶海氨基酸系由无锡晶海氨基酸有限公司（以下简称 “晶海有限”）股改而 成。晶海有限系由江苏晶石集团（以下简称“晶石集团”）及晶石集团下属无锡 县磁性电子器件厂（以下简称“电子器件厂”）于 1995 年出资设立，注册资本 1,080 万元，晶石集团占股75%，电子器件厂占股25%。 1999 年9 月 18 日，晶石集团、电子器件厂将其合计持有的品海有限 100% 股权转让给无锡晶海氨基酸有限公司职工持股会 （以下简称“职工持股会”）、 锡山市港下国贸总公司（以下简称“国贸总公司”）。在此次股权转让过程中， 职工持股会并未实际受让股权，仅作为名义股东。2001 年6 月，晶石集团变更 名称为无锡市新建电子材料厂（以下简称“新建电子”），由新建电子承接晶石 集团全部债权债务。2002 年职工持股会将股权恢复予无锡市新建电子材料厂。 本次股权转让完成后，晶海有限的实际权益人为新建电子和国贸总公司，经济 性质仍为集体企业。 2 反馈意见回复 2002 年7 月，新建电子等15 家企业进行了改