中国银行间市场交易商协会意向承销类会员（信托.PDFVIP

附件 2： 中国银行间市场交易商协会意向承销类会员 （信托 公司类）参与承销业务市场评价相关材料要求说明 一、材料内容 （一）参与市场评价说明书，须包括以下内容： 1. 机构基本情况介绍，包括：股东情况，基本业务运行情 况，近三年监管评级情况，《营业执照》及《金融许可证》变更 情况等。 另附：《营业执照》副本及《金融许可证》复印件（如《营 业执照》及《金融许可证》 自入会以来未发生变更则无需另行 提供 ）。 2. 债券承销业务部门设置及人员配备情况，包括：本机构 组织架构图及业务联系等相关说明，债券承销相关业务部门及 投资交易相关业务部门的成立时间、部门设置、基本业务范围、 业务框架及业务联系、工作机制和流程、人员配备及在本机构 的地位和作用等情况。 另附：从事债券承销业务相关人员汇总表（模板见附 1 ）、 从事债券承销业务相关人员工作简历（模板见附 2 ）、近三年取 得能力建设水平测试合格证书的人员名单 （模板见附3）。 3. 债券承销业务相关制度建设情况说明： （1 ）关于非金融企业债务融资工具承销业务操作规程的 制度说明。 1 （2 ）关于非金融企业债务融资工具承销业务风险管理制度 的制度说明。 （3）关于非金融企业债务融资工具承销业务内部控制制度 的制度说明。 4. 银行间债券市场相关业务开展情况介绍。 （1 ）上一年度在银行间债券市场上债券投资交易业务开展 情况（笔数、金额等）。 1 （2 ）上一年度 参与资产支持票据业务情况（作为特定目 的载体管理机构参与发行金额、只数等 ）。 另附：上一年度参与资产支持票据发行明细表 （模板见附 4 ）、市场评价基本信息表（模板见附5 ）。 5．最近三年无违法和重大违规行为的说明。 （二）2016 年度审计报告复印件及公告披露的 2016 年度 报告。 （三）中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算 所股份有限公司对本机构 （不含理财专户）银行间债券市场债 券交割量、债券托管量的证明材料原件。 （四）银监会关于特定目的信托受托机构资格的批复文件 复印件。 （五 ）非金融企业债务融资工具承销业务操作规程，应为 本公告之日前本单位正式发布实施的制度，具体详见附 6。 （六 ）非金融企业债务融资工具承销业务风险管理制度， 应为本公告之日前本单位正式发布实施的制度，具体详见附 6。 1 鉴于信托型 ABN 推出时间较短，因此本次市场评价中涉及资产支持票据业务量的统计周期为 2016 年 8 月至 2017 年 8 月。 2 （七 ）非金融企业债务融资工具承销业务内部控制制度， 应为本公告之日前本单位正式发布实施的制度，具体详见附 6。 二、材料格式 参与市场评价的会员应当按照《中国银行间市场交易商协 会意向承销类会员（信托公司类）参与承销业务市场评价材料 清单》（见附件 3）所列顺序将电子版材料（以光盘形式）与纸 质版材料提交至交易商协会秘书处。 （一）电子材料 1．从事债券承销业务相关人员汇总表应按照 EXCEL 格式， 其他可按照 Word 或 PDF 格式提供。 2．文件夹标题为“XX 信托公司参与承销业务市场评价材 料”。 3．每项评价材料的文件名称和标题一致，并按本说明第一 部分列示顺序排序，如 “XX 信托公司材料一：参与承销业务市 场评价说明书”。 （二）纸质材料 1．将材料按照上述列示顺序逐份装订。 2．材料清单及每份材料均需加盖单位公章。 附：1. XX 信托公司从事债券承销业务相关人员汇总表 2. XX 信托公司从事债券承销业务相关人员工作简历 3. XX 信托公司近三年取得能力建设水平测试合格证 书人员名