中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告.PDFVIP

财达证券有限责任公司关于推荐 天津欧诺仪器股份有限公司股票进入全国 中小企业股份转让系统 挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）下发的 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）的有 关规定，天津欧诺仪器股份有限公司（以下简称“欧诺仪器”或“公司”）于2015 年8 月12 日召开了创立大会暨首次股东大会，于8 月14 日取得了股份公司的营 业执照。股份公司首次股东大会通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让的议案》的决议，并向财达证券有限责任公司（以下简 称“财达证券”或“我公司”）提交了“关于公司申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌的申请”。 根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引（试行）》（以下简称“主办券商尽职调查工作指引”）要求，我公司 对欧诺仪器的历史沿革、业务状况、公司治理等进行了调查和评估，对欧诺仪器 本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 财达证券推荐欧诺仪器股票进入全国股份转让系统公开转让的项目小组（以 下简称“项目小组”）根据《主办券商尽职调查工作指引》的要求，于2014 年7 月 10 日进入欧诺仪器进行工作。期间，项目小组对欧诺仪器进行了尽职调查， 了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、 规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组通过与公司管理层，包括董事长、董事会秘书、总经理、财务负责 人及员工进行交谈；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公 司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度 检验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、 1 规范运作情况和发展计划。通过上述的尽职调查，我公司出具了《天津欧诺仪器 股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》。 二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 （一）依法设立且存续满两年 有限公司成立于2002 年6 月3 日，由王祎君与蔡凌共同出资设立。有限公 司于2015 年8 月12 日整体变更为天津欧诺仪器股份有限公司，发起人为蔡凌与 蔡雨青，2015 年8 月14 日，天津市市场和质量监督管理委员会核准了股份公司 的变更登记，并颁发了营业执照。公司自设立之日起已满两年，主营业务没有发 生重大变化。 2003 年 7 月 14 日起，有限公司执行董事、经理为王学武。2015 年 8 月4 日起，有限公司执行董事、经理由王学武变更为蔡凌。公司自2002 年6 月3 日 成立以来，监事一直为王祎君。2015 年8 月14 日，有限公司整体变更为股份公 司后，公司依据《公司法》、《公司章程》的相关规定设立了股东大会、董事会、 监事会。股份公司成立后，董事、监事、高级管理人员无变化；公司两年一期一 期内，实际控制人一直为蔡凌，未发生变化。 因此，公司符合 “依法设立且存续满两年”的要求。 （二）业务明确，具有持续经营能力 2015 年1-5 月、2014 年度及2013 年度公司的销售收入为2,249,560.14 元、 5,936,778.93 元、5,236,647.07 元，2014 年度营业收入较 2013 年度增长了 13.37%。 报告期内，公司的主营业务为生物医药用科学仪器的研发、生产与销售，主 要研发、制造和销售振荡器、搅拌器、半导体冷藏箱、担架集成系统等。2015 年上半年、2014 年度、2013 年度主营业务收入占比分别为81.40%、98.59%、98、 40% ，其中振荡器，担架集成系统，半导体冷藏箱和搅拌器的销售收入构成了公 司销售收入的主要来源。 报告期内公司主营业务突出，收入结构未发生重大变化。 2 报告期内，公司收入虽然较低，但成长性良好，具备持续经营能力，因此， 公司符合 “业务明确，具有持续经营能力”的要求。 （三）公司治理机制健全，合法规范经营 1、关于公司治理机制 2003 年 7