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基础试题卷三 一 单选 1.我国规定封闭式基金的收益分配（）。A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80% B每年不得少于两次 C每年不得少于一次 D每年不得少于三次 基金份额净值是指（）。A某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B资产总值扣除负债 C基金所拥有的各类证券的总值 D基金的虚拟价值 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A管理层B基金投资者 C股东D基金管理人 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（ ）负责。A证券监督管理部门B监事会 C董事会D股东会 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A资金和资产存管机构B信用增级机构 C信用评级机构D发起人 依我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于）人民币。A3亿元B2亿元 C1亿元D5000万元 国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A内幕交易B操纵市场 C欺诈发行股票、债券D编造并传播虚假信息 证券的流动性是不能通过（）方式实现的。A转让B偿还利息 C到期兑付D贴现 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A收益权B财产权 C物权D股东权 NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。A股本总数B市场成交量 C成交金额D市场价值 有价证券是（ ）的一种形式。A商品证券B权益资本 C虚拟资本D债务资本 有价证券本身（）。A没有价值但有价格B有价值但没有价格 C既有价值又有价格D既没有价值也没有价格 中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。A证券交易所B国家发改委C证监会D证券业协会 股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。A交易准备金B结算准备金 C结算担保金D交易担保金 下列哪项衍生工具通常在OTC市场交易（）。A远期合约B期货 C期权D权证 （）是在全国银行间同业拆借中心进行。AB股交易B权证交易 C全国银行间债券市场的债券远期交易D期货交易 对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。A备案B注册 C核准D审批 ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。A一级市场，二级市场B二级市场，一级市场 C场内，场外D场外，场内 债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A物权B所有权和转让权 C债权债务D处置权 在金融期货交易过程中，期货交易的（）需要向交易所缴纳保证金。A仅卖方B仅买方 C买卖双方D第三方 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。A成长型基金B收入型基金 C平衡型基金D混合型基金 中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（）。A冻结B销毁 C隐匿D带走 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。A 9 B 3 C 6 D 12 24.证券投资基金在美国称（ ）。A共同基金B指数基金 C证券投资信托基金D单位信托基金 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。A被动型基金B主动型基金 C特定指数基金D ETF 26.基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的。A总资产B净资本 C流动资产D净资产 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（ ）。A对其公司债券交易做特别处理B终止其公司债券上市交易 C暂停其公司债券上市交易D对其公司债券交易做退市风险警示 契约型基金反映的经济关系是（ ）。A产权关系B信托关系 C债权债务关系D所有权关系 我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A 5% B 8% C 10% D 20% 30.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户A1个月 10日B1个月 30日 C3个月 10日D3个月 30日 证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。A证券业协会B国务院期货监督管理委员会 C中国证监会D国务院 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A债券的平均收益率较高B股票的平均收益率较高 C大体保持相对稳定D不确定 股票价格指