审核知识A.pptVIP

质量/环境管理体系内审知识 一、概述 二、审核员能力要求 三、审核方法与技巧 四、审核实施 五、增值审核的思考 术语及定义 2 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 3 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 二、审核原则 审核员能力及应遵守的审核原则 1 道德行为：诚实、正直、守秘 2 公正表达：客观公正、实事求是 3 职业审慎态度 以事实为依据 4 了解和熟悉被审核部门的业务 5 独立性 6 收集证据——可被验证 三、审核方法 顺向追踪—从文件规定到实施，查证过程间的接口及其协调性 逆向追踪—现场→规定，针对性强 按过程审核—脉络清晰、但效率低 按部门审核—效率较高、注意协调 231 管理体系审核要点（略） 1 文件要求 2 管理职责 3 资源管理 4 产品实现 5 测量、分析和改进 四、管理体系审核的基本程序 1审核策划和审核准备→ 2实施：首次会→现场审核→ 末次会→审核结论→审核报告→结束审核→ 3后续活动：整改 管理体系审核的策划与准备 一、审核方案和审核计划的定义 1 审核方案：针对特定时间段所策划的，并具有特定目的的一组审核以及与之相关的所必要的所有活动的组合。 2 审核计划：针对某一次审核所作的准备和安排。 管理体系审核的策划与准备 二、审核方案与审核计划的区别 审核方案 审核计划 特征 针对特定时间段所策划，具有特 针对某次审核、有特定目的， 定目的的一组（一次/多次）审核 是审核方案的组成部分 责任人 管理者规定方案管理权限， 审核方案管理者指定审核组 审核方案管理者规定实施、监视、 长， 组长对审核活动负责 评审、改进审核方案，提供资源 内容 一组与审核有关的所有活动，审 针对某一次具体的审核活动 核方案内容可以变化 ?? — — — — — ┑ ? 策划 处置 — — — — — ┫ 　　　　　　 ←→ 　　　　 实施　　　　　　　　　 — — — — ┫ 　　　　　　　　　　　　　 检查 　　　　　　　　 　 — — — — ┛　　　　　　 审核方案的管理 1 职责 a)规定、实施、监视、评审和改进审核方案 b)识别和提供审核方案所需资源 审核方案的管理 2资源 a)识别、实施、管理和改进审核活动所需的财务资源 b)审核技术 c)获得和保持审核员能力，改进其业绩 d)审核员具有实现审核方案目标的特定能力 e)审核期限 审核方案的管理 3 程序 安排审核进度→保证审核人员能力→进行审核→审核后活动（纠正/预防、验证）→保持审核方案的记录→监视审核方案的业绩和改进审核方案 审核方案的管理4 审核方案/计划的实施 a)与有关部门沟通 b)对审核方案及相关活动的调整 c)审核员能力的保持与改进（培训等） d)审核任务分配到位 e)提供审核所需的资源 f)确保审核活动记录的控制 g)确保评审和批准审核报告，并分发有关部门；h)审核后跟踪活动的实施 审核方案的管理 5审核实施的记录 a)单个审核记录：审核计划、审核报告、不符合报告、纠正和预防措施报告etc b)审核方案评审结果 c)审核人员记录： ——对审核员的评价 ——培训 审核方案的管理 6 审核方案的监视和评审 通过测量的业绩指标实现监视： ——审核组实现审核计划的能力； ——与审核方案和进度的一致性； ——从审核委托方、审核员和受审核方得到的反馈信息； ——完成审核方案的时间 审核方案的管理 6 审核方案的监视和评审 评审审核方案应考虑： a)监视的结