FDI、产业集聚与产业技术进步——基于中国制造行业数据的实证检验.pdfVIP

第34卷第1期 财经研究 2008年 1月 Journal of Finance and Economics V01．34 No．1 Jan．2008 FDI、产业集聚与产业技术进步* — — 基于中国制造行业数据的实证检验 张 宇，蒋殿春 (南开大学 国际经济研究所，天津300071) 摘 要：文章首先对FDI、东道国产业集聚和技术进步的关系进行了简要的理论分析； 在此基础上通过构建产业集聚的HHI指数，在面板数据模型中分析了外商直接投资与我 国产业集聚的关系；再利用DEA分析方法和面板数据模型检验了产业集聚对我国相关产 业全要素生产率的影响以及FDI在其中的作用。检验结果显示，FDI有力地促进了我国 产业的地理集聚，并由此推进了相关行业的技术进步；而且，这一效应在高技术行业中得 到了最明显的体现。 关键词：FDI；跨国公司；产业集聚；技术进步 中图分类号：F124．3 文献标识码：A 文章编号：1001—9952(2008)01—0072—11 一 、 引 言 产业集聚是产业发展过程中所产生的一个重要现象，而产业集聚的成因 和影响也一直是研究的热点之一。近年来，全球化进程的快速发展使得跨国 公司在地方产业集聚形成过程中所扮演的角色日益受到重视。来自“空间经 济学”的研究表明，产业在一个地区集聚的动力来自关联效应，Krugman和 Venab1es(1995)进一步证实了即便是初始条件完全对称的地区，也会因为某 些企业的偶然进驻而形成产业在地理上的集中。因此，对于一些难以凭借自 身实力形成产业集聚的外围区域而言，通过吸引外资来形成富有活力的本地 生产系统，已经成为促进地方经济发展的一条有效途径。近年来关于跨国公司 投资行为的实证研究也逐步证实了FDI与产业集聚效应之间的关系。一方面， 产业集聚对于跨国公司的区位决策起到了日益重要的影响，如Head，Rises和 Swenson(1995)的研究表明日本在美国的直接投资选址中起主要作用的是产业 集聚效应而非禀赋因素，Barrell R 和Pain N．(1997)及Guimaraes等(2000)的 收稿日期：2007-10—08 基金项目：教育部人文社科重点研究基地重大课题(02JAZJD790017) 作者简介：张 宇(198O一)，男，辽宁抚顺人，南开大学国际经济研究所博士生； 蒋殿春(1965一)，男，云南镇雄人，南开大学国际经济研究所教授，博士生导师。 · 72 · 张 宇、蒋殿春：FDI、产业集聚与产业技术进步 研究则认为出于接近研发中心或仿效其他外国公司决策以降低不确定性的动 机，外国投资者可能会被吸引到外国公司集中的区域。与此同时，跨国公司的 进入也在地方产业集群的发展中扮演了重要角色。处于核心地位的跨国公司 不仅可以促进周边的中小企业共同发展，而且还可以作为一般参与者与其他 跨国公司共同形成产业集群并促进本地企业的孵化与成长。硅谷IT集群以 及伦敦金融业集群的繁荣就得益于各大跨国公司在该区域的集聚(Guimaraes 等，2000)；而在苏州工业园区的产业集聚(任胜刚，2005)以及北京中关村IT 产业集群的发展过程中，英特尔、微软等跨国公司的作用同样功不可没。 由于集聚的产业更容易获取外部性，因此产业集聚也会对产业技术进步 产生一定影响。Krugman(1991)曾把这种外部性概括为三个方面，即专业化 经济、劳动力市场经济以及知识外溢。从这个意义上说，产业集聚中的跨国公 司会通过劳动力流动、关联、示范以及外溢效应带动本地企业的技术升级和素 质提升，从而对集群的技术升级产生积极的促进作用。同时，跨国公司进入也 有助于确立集群在本行业中的领导地位，进而产生自我强化机制，吸引更多的 FDI进入并使得集群区域成为行业内的技术中心和创新中心。Thompson E． R．(2002)通过对香港制衣公司在大陆直接投资的数据分析就证明了在集群 中的