FDI溢出效应与自主技术创新效率：一个高技术产业特征的视角.pdfVIP

第 1期 (总第 149期) 财 经 论 丛 No．1(General，No．149) 2010年 1月 CollectedEssaysonFinancena dEconomics Jan．20lO FDI溢出效应与 自主技术创新效率 一 个高技术产业特征的视角 邓 路 (南开大学经济学院，天津 300071) 摘 要 ：本文通过高技 术产业 1999—2007年 15个三位码行业面板数据 的实证研 究表 明，该产业 FDI进入对不同三位码行业 内资企业的 自主技术创新产生了异质性溢 出效应， 行业特征的差异性是造成这种异质性溢出效应的主要原 因。与外资企业生产率差距较 小、 RD强度差距较大，具有较强消化吸收能力且规模较大的内资企业相应行业中，FDI进入 对其 自主技术创新效率提高具有显著的正向溢出效应 。同时，行业出口导向型程度及行业 集中度的上升，有助于内资企业在技术创新过程 中更好地吸纳 FDI的正向技术溢出效应。 关键词 ：高技术产业；FDI溢 出；自主技术创新 ；行业特征 中图分类号 ：F062．9 文献标识码 ：A 文章编号 ：1004．4892(2010)01—0012—07 一 、 引言及相关文献回顾 加强 自主创新、建设创新型国家是我国应对当前 国际金融危机和 日益激烈的国际竞争的重大战 略和必然选择。高技术产业是 自主创新的主要阵地 ，该产业发展 已成为当前推动我国工业经济增长 的重要力量。2007年 ，高技术产业生产总值达 50461亿元 ，占当年我 国规模 以上工业总产值 l2．45％。近年来 ，该产业外资逐步进入且所 占比重 Ft益增大 ，其总产值的2／3以上为外资企业所 创造。我们不免产生疑问，随着高技术产业外向程度的不断提高 ，FDI是否对该产业 内资企业的 自 主技术创新产生溢出效应?又有哪些 因素影响了溢出效应 的产生? 目前理论界关于 FDI对我国技术溢出效应的文献较多，Cheung等 (2004)、潘文卿 (2003)、沈 坤荣等 (2OO1)、王志鹏等 (2003)的相关研究分别从地区维度、产业维度和企业微观数据等角度 对 FDI的溢出效应进行考察 ，且大部分研究都证实在宏观或产业层面上 FDI存在较为显著 的正向溢 出效应…-2儿 “。相 比之下，较少有学者从 FDI对内资企业技术研发影响的角度来探讨溢 出效应， 张海洋 (2005)、王红领等 (2006)的相关研究已逐步开始了这一领域的研究和讨论b“。那么 ，哪 些因素制约和影响了FDI在东道国的溢出效应呢?蒋殿春等 (2008)认为经济转型中的制度环境是 影响FDI溢出效应的重要因素J，Kokko(1994)与陈涛涛 (2003)则主要从特定行业内外资企业技 术差距角度来探讨 FDI的溢出效应的不同作用机制[8119]。在以往文献基础上，本文试图回答三个 问 题 ：高技术产业近年来外资大规模进入是否对该产业 内资企业的 自主技术创新效率产生溢 出效应? 收稿 日期 ：2O09．06．22 基金项 目：天津市科技发展战略研究基金资助项目 (09ZIZIZII)1200) 作者简介 ：邓路 (1981·)，男，湖南长沙人 。南开大学经济学院博士生。 · 12 · 邓 路 FDI溢出效应与 自主技术创新效率：一个高技术产业特征的视 角 溢出效应在高技术产业不同三位码行业 中是否具有异质性?倘若溢 出效应的异质性确实存在 ，该产 业的行业特征是否是这种异质性存在的根源?基于此，本文利用我国高技术产业 1999—2007年面 板数据，着重分析 FDI对该产业 内资企业技术创新的溢出效应 ，并探讨不同三位码行业之间行业特 征差异是否是 FDI异质性溢出效应的根源 。 模型设定及 变量处理 在 Koeller(1995)、Jefferson等 (2004)的研究基础上 ，本文认为技术创新过程本质上是创新主 体在特定宏观产业环境下，利用 RD资本和科技人员等创造出新