不构成任何法律意见有关人士应就实际情况咨询专门的-易周律师行.DOCVIP

________________________________________________________________ 有关持牌法团进行受规管活动的持续合规事宜 ________________________________________________________________ 香港 上海 北京 仰光 有关持牌法团进行受规管活动的持续合规事宜 此备忘录仅供一般性参考，并无意详尽地列出香港的法律、法规规定的持牌法团（「持牌法团」）的义务。持牌法团应就其持续合规事宜咨询合规顾问（如有）。此备忘录是根据目前在香港生效的法律、法规（可能在此备忘录落款日期之后被修订、修改、重新制定，重述或替换）编制的。 定义 AE: 有联系实体 AGM: 股东周年大会 董事会: 持牌法团的董事会 持牌法团: 持牌法团 《持牌法团条例》: 《持牌法团条例》 (香港法例第32 章) 投诉主任: 由董事会不时委任的持牌法团的投诉主任 CPT: 持续专业培训 执行董事: 持牌法团的执行董事 财务总监: 由董事会不时委任的持牌法团的财务总监 FR:： 财政资源 FRR: 《证券及期货(财政资源)规则》 (香港法例第571N 章) IRD: 税务局 LR: 持牌代表 RO: 根据《证券及期货条例》第126条经证监会核准的负责人员 SFO: 《 证券及期货条例》 (香港法例第571