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　　对于加工贸易升级机制实证 对于加工贸易升级机制实证 导读：，2007)。本文试图结合理论与实证分析，在微观层面上寻找这一理由的答案，以期为正确理解加工贸易升级机制和制定相关政策提供参考。　　　　一、理论基础与假设提出　　　　构成全球生产X络的企业主体可分为领导厂商和当地供应商两种类型。领导厂商作为核心治理者和战略协调人在X络中居于主导地位，他们主要从事全球价值链中的 摘要：文章从全球生产X络视角出发，基于广州242家企业样本数据，重点考察加工贸易的升级机制。实证研究发现：企业技术创新能力、管理能力和国内产业配套能力是影响加工贸易升级的主要因素。技术创新能力和管理能力的作用是直接的，而产业配套能力的作用是通过前两个因素而间接实现的，这表明企业能力是加工贸易升级的核心因素和内在源泉。出口退税政策的影响不显著，说明实施出口退税率差别待遇不再是推动加工贸易升级的有效工具。 　　关键词：全球生产X络；全球价值链；加工贸易升级；结构方程模型 　　1002-0594(2010)08-0004-06 　　收稿日期：2010-02-04 　　 　　随着全球生产X络的延伸以及价值链环节在全球范围内的分解细化，X络内分工——产业或产品内不同价值链环节的分工逐渐加工贸易升级机制实证由优秀站.，2002)。在知识转移、扩散及加工贸易升级过程中，起决定性作用的因素是加工贸易企业的能力，同时受到当地产业配套能力、政府政策等环境因素的影响(Henderson et al，2002；Chen，2004；Morrison et al，2006，Ahenbugb，2008)。 　　综合以上讨论及国内外学者的相关研究成果，可以给出如下假设： 　　假设一：加工贸易企业技术创新能力对加工贸易升级有正向直接作用。 　　较强的技术创新能力有助于加工贸易企业更好地利用、吸收、改善外部技术知识和创造新知识，从而提高加工贸易业务的技术含量和附加值。 　　假设二：加工贸易企业管理能力对加工贸易升级有正向直接作用。 　　良好的管理能力可以提高相关知识的吸收和扩散速度，同时意味着较高的企业整体效率，在企业战略、营销与品牌建设、价值链整合等方面管理能力的增强，有助于加工贸易企业实现转型和延长国内价值链。 　　假设三：国内产业配套能力对加工贸易升级有正向直接作用。 　　国内产业配套能力越强，意味着加工贸易企业可以获得更加完善的配套服务，能够在国内购得质量稳定的原材料和零部件。具有供货周期短、采购成本低等优势。这些都直接为加工贸易升级提供了有利的支撑条件。 　　假设四：加工贸易出口退税政策对加工贸易升级有直接作用，但方向不确定。 　　我国加工贸易政策的主要工具是出口退税差别待遇。合理的出口退税制度可以引导加工贸易向高技术含量、高附加值、低资源消耗、环境友好的方向发展，即推动加工贸易升级，这也是我国实施出口退税差别待遇的初衷和所要达到的目的。但如果设计不合理，反而会抑制加工贸易升级。因此，出口退税政策对加工贸易升级的影响方向是难以预料的。 　　假设五：国内产业配套能力对加工贸易企业技术创新能力有正向直接作用。 　　假设六：国内产业配套能力对加工贸易企业管理能力有正向直接作用。 　　国内产业配套能力的强弱直接影响加工贸易价值链上下游企业之间合作、交流的层次和质量，高水平的国内配套产业便于加工贸易企业吸收供应商和其他合作伙伴参与技术和管理创新过程，从而获得快速创新所需要的资源，有利于先进技术、现代管理策略在企业中的应用与推广。 　　 　　二、结构方程模型建立 　　 　　结构方程建模起源于路径分析，其发展过程中一个较大的突破就是发展了潜变量的概念。一个完整的结构方程模型涵盖一组变量体系，这一体系包含依据理论或经验建立的潜变量间的回归关系，即测量模式，以及建构潜变量与适当的观测变量间关系的结构模式(易丹辉，2008)。由于结构方程模型可以处理潜变量之间以及潜变量和观测变量之间的相互影响关系，解释能力也不受因变量和自变量个数的影响，能够反映加工贸易升级机制的本质特征，因此，本文选用该模型进行相关实证分析。 　　模型潜变量、观测变量设计及相关说明见表1。 　　 　　根据以上相关假设和变量可以建立如图1所示的加工贸易升级机制结构方程模型。 　　 　　三、样本、输出结果及解释 　　 　　本研究以广州市加工贸易企业为样本，该市是我国最早开展加工贸易的城市之一，改革开放30年来，加工贸易一直保持平稳、快速的发展态势，全市有从事加工贸易的企业2700余家。2007年lO月至2008年6月，我们在政府相关部门协助下对该市加工贸易企业进行了抽样调查，发放问卷400余份，获得有效问卷242份，实地考察企业33家。 　　根据以上对变量的说明和问卷调查结果，通过计算或直接赋值取得各观测变量值，并利用AMOS7.O软件进