英威腾：公司治理专项活动的整改报告 2011-01-17.pdfVIP

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2011 ） 证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2011-02 深圳市英威腾电气股份有限公司 公司治理专项活动的整改报告   本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告披露的内容真实、 准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   依据中国证监会证监公司字[2007]28 号文《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》、中国证监会深圳监管局深证局公司字[2007]14 号文《关 于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》、深证局公司字 [2008]62 号文《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》及深证 局公司字 [2009]65 号文《关于做好 2009 年上市公司治理相关工作的通知》等 文件精神，深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）自2010 年 7 月起开展了公司治理专项活动，现已完成公司治理自查、公众评议检查和整改提 高阶段的各项工作。 在本次治理专项活动中，公司坚持全面客观、求真务实的态度，牢固树立增 强公司规范运作水平利于提升公司整体竞争力的意识。公司相关人员认真学习监 管机构关于开展治理专项活动的要求，并按照相关要求切实推进治理专项活动的 各项工作。通过本次治理专项活动，公司规范运作意识得到提升，治理水平得到 提高，现将各阶段的专项治理情况报告如下： 一、 公司治理专项活动的开展情况 （一）自查情况 公司自 2010 年 7 月份开始逐条对照“加强上市公司治理专项活动”自查事 项，自查公司治理相关情况，并按照贵局《关于深圳辖区公司治理专项活动的具 体要求》建立自查工作底稿，拟定相关报告。 公司及董事会高度重视本次治理专项活动，成立治理专项活动工作组，由董 事长担任组长，董事会秘书负责治理专项活动具体工作的安排与落实，确保工作 顺利开展。公司于 2010 年 7 月 1 日制定《公司治理专项活动工作方案》，工作 - 1 - 深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2011 ） 方案明确活动的人员分工和时间安排，同时制定详细的工作计划。 公司依据中国证监会和贵局的通知要求，按照公司制定的治理专项活动工作 方案，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规以 及《公司章程》等内部管理制度，对“公司基本情况、目前基本情况”、“公司规 范运作情况”、“公司独立性情况”、“公司透明度情况”、“公司治理创新情况及综 合评价”共五个方面逐项进行自查。 依据自查情况，公司全面客观地撰写 《“公司治理专项活动”自查情况说明》， 并形成了《关于公司治理的自查报告和整改计划》。该自查报告和整改计划经公 司第二届董事会第六次会议审议通过，于 2010 年 7 月 31 日在证券时报及巨潮 资讯网（ ）上进行了披露，并接受投资者与社会公众评 议。 （二）公众评议情况 2010 年 8 月 1 日至2010 年 8 月 30 日，公司治理专项活动进入接受投资者 和社会公众评议阶段。公司设立专门电话和电子邮箱、明确联系人，切实听取投 资者和社会公众的意见和建议。自对外公布接受公众评议的相关信息以来，公司 未收到投资者和社会公众关于公司治理的评议信息。 二、 公司自查发现的问题及整改情况 根据公司自查过程中发现的问题，积极采取应对措施落实整改，具体情况如 下： 1、公司各项内部管理制度虽已初步建立，但还有待进一步完善。 整改落实情况： 加强对公司内部管理制度的进一步梳理，并健全公司内控体系，必要时增订、 修改相关制度提交董事会。确保相关制度执行到位。 公司已于 2010 年 8 月 17 日召开公司第二届董事会第七次会议审议通过修 订《董事会议事规则》、《投资决策管理制度》。以上制度经 2010 年 9 月 6 日召 开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过并正式生效。