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I
摘 要
在海上货物运输法律制度中，凭正本提单放货是长期以来人们恪守的规则，
然而随着海上贸易与运输的发展，这一做法在理论与实践上出现了某种程度上
的冲突。
《鹿特丹规则》试图通过构建新的无单放货责任体系制度，使部分无单
放货行为有条件地合法化，来解决长期以来困扰着各方的难题。然而新框架下
的无单放货责任体系制度虽有其优越性，亦存在不足之处。本文试图通过探析
这一新制度的利弊，思考其对我国修改《海商法》可能带来的启示，提出相关
建议与对策。
文章先介绍了《鹿特丹规则》构建新的无单放货责任体系之缘由，介绍这
一现象之理论基础，从其概念及形式入手，进而揭示该现象的危害性，通过针
对无单放货责任制度的立法及实践现状的介绍，阐明这一新制度制定的必要性；
接着重点介绍新公约对无单放货责任制度是如何进行重构的；之后作者对《鹿
特丹规则》下无单放货责任制度的利弊进行权衡，分析其创新与值得借鉴之处，
探究其不足之处，思考其可能为海上货物贸易与运输带来的负面影响；最后，
讨论《鹿特丹规则》下的无单放货责任制度给我们带来的启示，分析我国应当
如何在即将修订的《海商法》中对其加以参考借鉴。
本文拟采用语义分析、逻辑分析、比较分析、历史分析、价值分析、实证
分析等方法进行研究。论文的特色之处在于结合国内外对无单放货问题的判例
和规定，从正反两方面对《鹿特丹规则》中无单放货责任制度的有关实体规定
加以评析，探讨如何把握住即将进行的中国《海商法》修改之时运，对无单放
货问题进行规制以适应国际运输法律的新发展，经过分析研究，认为中国应当
借鉴新公约中的无单放货制度，但需要对其中相关内容加以调整和完善，以提
高规则的操作可能性，适应我国的海商法实践。
关键词：提单 无单放货 鹿特丹规则 海上货物运输 责任制度
Abstract
III
Abstract
In
the
legal
system
of
the
carriage
of
goods
by
sea,
delivery
of
cargo
with
presentation
of
the
original
bill
of
lading
is
the
rules
abide
by
people
in
the
long-term,
however,
with
the
development
of
maritime
trade
and
transportation;
this
approach
leads
to
conflicts
to
some
extent
in
theory
and
practice.
The
Rotterdam
Rules
attempts
to
build
a
new
liability
system
of
delivery
without
original
bill
of
lading,
so
that
part
of
the
delivery
of
cargo
without
original
bill
of
lading
becomes
conditional
legalization,
which
may
help
to
solve
the
problem
has
long
plagued
the
parties
of
transaction.
As
the
liability
system
of
delivery
without
original
bill
of
lading
under
the
new
framework
has
its
advantages,
there
are
also
shortcomings.
This
thesis
tries
to
analyze
the
pros
and
cons
of
the
new
system,
thinking
of
the
help
that
may
bring
to
the
amendment
of
Chinese
maritime
law,
puts
forward
relevant
suggestions
and
countermeasures.
In
the
first
place,
this
thesis
discusses
why
the
Rotterdam
Rules
establishes
stipulation
to
the
delivery
of
cargo
without
bill
of
lading.
Firstly,
introduces
the
basic
theory
of
delivery
of
cargo
without
bill
of
lading,
starting
from
the
concept
and
forms,
thus
revealing
the
har
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