公司治理运作情形-台新银行!.pdfVIP

台新銀行 公司治理運作情形及其與銀行 業公司治理實務守則差異情形及原因 與銀行 公司治理 項目 運作情形 實務守則差異情 形及原因 是 否 摘要說明 一、銀行股權結構及股東權益 （一）銀行是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、 v 本行為一人股東公司，如有建議、疑義、糾紛及訴訟事宜， 未訂定內部序，惟 糾 可 立即處理。 本行屬一人股東 紛及訴訟事宜，並依程序實施？ 公司，對股東所提 之建議等，並無溝 通及處理上之疑 慮。 （二）銀行是否掌握實際控制銀行之主要股東及主要股東 v 本行為一人股東公司，即台新金融控股股份有限公司持有本 無差異 之最終控制者？ 行 100%股份。 （三）銀行是否建立、執行與關係企業間之風險控管機制 v 本行遵守銀行法等相關規定，已建置風險管理政策與機制， 無差異 及 以落實風控與防火牆機制。 防火牆機制？ 二、董事會之組成及職責 （一）銀行除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外， v 本行在董事會監督下，另設有職業安全衛生委員會、信託財 無差異 是 產評審委員會、人事評議委員會、授信資產委員會及授信審 否自願設置其他各類功能性委員會？ 議委員會等 來審核及督導公司各項營運。 （二）銀行是否定期評估簽證會計師獨立性？ v 本公司每年依會計師之簡歷、是否為本公司之利害關係人及 無差異 1 是否有受處份之情形並取得會計師之超然獨立聲明書以評估 簽證會計師之獨立 性與合適性，經董事會討論決議後聘任。 三、銀行是否建立與利害關係人溝通管道？ v （一）本行母公司已建立「利害關係人整合系統」平台，供 無差異 本行建檔與查詢。並定期發送提醒利害關係人本人核 對其資料之正確性。 （二）本行母公司依規定於公開資訊觀測站揭露財務、業務 相關資訊及發布重大訊息，該等資訊或訊息亦同步於 公司網站揭露；本公司並設有發言人及投資人關係信