科学基金国际评估的框架、内容与方法.PDFVIP

第 28卷 　第 5期 科 　学 　学 　研 　究 Vol. 28 No. 5 20 10年 5月 Studie s in Science of Science M ay 2010 　 文章编号 : 1003 - 2053 (2010) 05 - 0704 - 09 科学基金国际评估的框架 、内容与方法 ———基于多案例的跨国比较研究 1 2 3 吴建南 ,马 　亮 ,郑永和 ( 1. 西安交通大学公共政策与管理学院 ,陕西西安 7 10049; 2. 西安交通大学 管理学院 ,陕西西安 7 10049; 3. 国家自然科学基金委员会计划局 ,北京 100085) 摘 　要 :从国际评估的委托方 、评估 目的、被评估方 、评估方 、评估议题 、评估方法与信息来源 、评估程序与周 期 、评估报告 、评估效果与影响等维度 ,对包括德意志研究联合会 、日本学术振兴会 、欧盟第六框架计划 、挪威 研究理事会 、奥地利科学基金和国家 自然科学基金中德科学中心等在内的 6个科学资助机构的国际评估案例 进行了系统分析 ,总结了科学基金国际评估的共同特点与主要特色 ,为设计国家 自然科学基金资助与管理绩 效国际评估的方案设计与组织实施提供了借鉴与启示 。 关键词 : 国家自然科学基金 ; 国际评估 ;绩效评估 ;公共部门;案例研究 ;跨国比较 中图分类号 :N 94516　　　　　文献标识码 : A 　　伴随着财政支出绩效评估与公共问责的强化 , 评估的设想 ,预计在 20 10 年正式实施 [ 11 ] 。然而 ,基 基于战略导向的绩效评估和绩效管理日益成为世界 础研究绩效评估一直是科技政策与管理领域的一个 主要国家科学研究资助机构的发展趋势 [ 1 - 3 ] 。美国 恒久难题 ,对于以资助基础研究为核心职责的 N SFC ( ) [ 3 ] [ 5 ] [ 12 ] 国家科学基金会 N SF 一直走在各国科学资助机构 而言更是如此 。绩效评估的特点之一即是 管理的前沿 ,在绩效评估方面也不例外 [ 4 ] 。在 1993 其较强的经验性 ,它是一门经验科学而非实验科学 ; ( ) 年颁布实施的 《政府绩效与结果法案 》GPRA 的规 我们无法假设或假想 ,但却可以学习他人的经验 ,通 范下 ,N SF通过战略规划 、年度绩效计划和年度绩效 过别人少走弯路 ,通过 “试验 ”积累经验 [ 6 ] 。此前不 报告等环节实现了组织战略与绩效管理的对接 ,为 久 ,N SFC与 D FG对其合作共建单位 ———中德科学 其实现卓越管理和支持基础研究提供了基础 [ 5 ] [ 6 ] 。 中心共同开展了国际评估 ,为 N SFC 国际评估提供 其他国家的科学基金也在效仿 N SF 的做法 ,并纷纷 了