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2015 年9 月16 日 CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION LIMITED (中国国际金融股份有限公司) CGN INVESTMENT (HK) CO., LIMITED (中广核投资(香港)有限公司) 及 CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LIMITED (中国国际金融香港证券有限公司) 基石投资协议 目录 页码 1. 定义和解释 2 2. 投资 6 3. 协议以完成全球发售为前提条件 7 4. 交割 8 5. 投资者限制 10 6. 确认和保证 11 7. 终止 18 8. 公布和保密 18 9. 通知 19 10. 一般条款 20 11. 适用法律和仲裁 21 12. 协议副本 22 附表一 投资者详情 附表二 专业投资者待遇通知 本协议于2015 年9 月16 日签订： 各方当事人如下: (1) China International Capital Corporation Limited (中国国际金 融股份有限公司) ，一家于中华人民共和国注册成立的股份有限公司，其注 册办事处位于中国北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 （“本公司”）； (2) CGN Investment (HK) Co., Limited ( 中广核投资(香港)有限公 司) ，一家于香港注册成立的公司，其注册办事处位于香港湾仔轩尼诗道 302 号集成中心1901 室 （“投资者”）； (3) China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited (中国国际金融香港证券有限公司) ，其注册办事处位于香 港中环港景街 1 号国际金融中心一期29 楼 （“中金香港证券”）。 鉴于： (A) 本公司拟通过全球发售的方式申请其 H 股股份在香港联合交 易所有限公司上市（ “全球发售”），其中包括（i ）向香港公众人士提呈 其 H 股股份（ “香港公开发售”）可供认购的要约，和（ii ）根据 S 条例 （定义见下文）在美国境外的非美国人士投资者进行有条件的配售（包括向 香港的专业和机构投资者配售）以及在美国向符合 144A 规则 （定义如下） 或证券法（定义如下）项下的任何其他登记豁免规则的证券法项下 144A 规 则定义的合资格机构买家（ “合资格机构买家”）进行的有条件配售 （“国际发售”）。 (B) 中金香港证券为全球发售的全球协调人（“全球协调 人”）。 (C) 投资者希望根据本协议条件及其所载的基准和条款对本公司进 行股权投资，作为国际发售的一部分。 各方在此达成如下协议： 1. 定义和解释 1.1 除文义另有所指外，在本协议（包括其附表）中，下列各词汇 和用语具备以下含义： 联系人/紧密联系人应具有上市规则所赋予的定义，及各联系人/紧密 联系人应据此予以相应解释； 2 佣金指上市规则附录八第7(1)段要求的按有关投资者股份总发售价的 1%计算的佣金； 营业日指香港的银行一般对外正常营业以及香港联合交易