云南高山生物农业股份有限公司对外投融资管理制度.PDF

公告编号：2017-018 证券代码：835947 证券简称：高山农业 主办券商：国泰君安 云南高山生物农业股份有限公司 对外投融资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 第一章 总则 第一条 为规范云南高山生物农业股份有限公司（以下简称“公 司”）的投融资行为，加强公司内部控制制度，防范投融资风险，保 障对投融资金安全，提高经济效益，维护公司投资者的利益，依照《中 华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《云南高山生物 农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 公司的实际情况，制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称“子公 司”）、分公司的一切投资和融资行为。 第三条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利 或保值增值为目的，对外进行各种形式的投资活动，包括： （一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换实物资产或其他资产； （三）新增对外权益性投资（如增资扩股、股权收购）； （四）股票、基金、债券、委托贷款、委托理财或衍生产品投资； 1 公告编号：2017-018 （五）研究与开发项目投资； （六）对外发放贷款； （七）其他投资事项。 第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采 用一定方式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性 融资。权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股 票、配股、可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债 的融资，包括向银行或非银行金融机构贷款、发行债券、融资租赁、 票据融资和开具保函等。 第二章 投资决策权限 第五条 公司投资项目达到下列标准之一的，公司除应当及时披 露外，还应当提交董事会审议： （一）交易涉及的资产总额在公司最近一期经审计总资产的 10%-20%之间，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的， 以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入 在公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%-20%之间； （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公 司最近一个会计年度经审计净利润的10%-20%之间； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经 审计净资产的10%-20%之间； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 2 公告编号：2017-018 10%-20%之间。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上 董事审议同意。 第六条 公司投资项目达到下列标准之一的，公司除应当及时披 露外，还应当提交股东大会审议： （一）交易涉及的资产总额超过公司最近一期经审计总资产的 20%的，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高 者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入 超过公司最近一个会计年度经审计营业收入的20%的； （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润超过 公司最近一个会计年度经审计净利润的20%的； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）超过公司最近一期 经