信达兴融4号分级.PDF

集合资产管理合同 信达兴融 4 号分级 集合资产管理合同 集合计划管理人：信达证券股份有限公司 集合计划托管人：兴业银行股份有限公司 二 O 一六年八月 集合资产管理合同 目 录 第 1 部分 前言 1-1 第 2 部分 释义 2-1 第 3 部分 合同当事人 3-1 第 4 部分 集合计划的基本情况 4-1 第 5 部分 集合计划的参与和退出 5-1 第 6 部分 管理人自有资金参与集合计划 6-1 第 7 部分 集合计划的分级 7-1 第 8 部分 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 8-1 第 9 部分 集合计划的成立 9-1 第 10 部分 集合计划账户与资产 10-1 第 11 部分 集合计划资产的托管 11-1 第 12 部分 集合计划估值 12-1 第 13 部分 集合计划的费用、业绩报酬 13-1 第 14 部分 投资收益与分配 14-1 第 15 部分 投资理念与投资策略 15-1 第 16 部分 投资决策与风险控制 16-1 第 17 部分 投资限制及禁止行为 17-5 第 18 部分 集合计划的信息披露 18-1 第 19 部分 集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 19-1 第 20 部分 集合计划的展期 20-1 第 21 部分 集合计划终止与清算 21-1 第 22 部分 当事人的权利与义务 22-1 第 23 部分 违约责任与争议处理 23-1 第 24 部分 风险揭示 24-1 第 25 部分 合同的成立与生效 25-1 第 26 部分 合同的补充、修改与变更 26-1 2 集合资产管理合同 第 1 部分 前言 为规范信达兴融 4 号分级集合资产管理计划的运作，明确 《信达兴融集合资产管 理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产 管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》等法律法规、中国证监会 和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则 的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按 照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、 《信达兴融 4 号分级集合资产管理计划说明书》、《信达兴融 4 号分级集合资产管理 合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露 或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了 解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证 本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划 资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受 损失，不保证本集合计划一定盈利，以及不保证最低收益。 1-1 集合资产管理合同 第 2 部分 释义 本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 集合计划或本集合 指信达兴融 4 号分级集合资产管理计划 计划 《集合计划说明书》 指《信达兴融 4 号分级集合资产管理计划说明书》以及对 或《说明书》 其所有的有效修订和补充 《集合资产管理合