QHSE内审全条款检查表.doc

质量管理体系审核清单—检查表 条款号 审核要点 审核记录 审核结果 4.1总要求 1. 体系的范围 2. 是否有删减及理由是否充分 3. 是否确保QHSE管理体系运作的资源和信息,并对其过程的监视 4. 是否对这些过程进行了监视、测量和分析 5. 是否有外包过程,识别及控制 6. 是否有持续改进，必要的程序及改进 删减的要素及其说明 QHSE体系过程的产品实现过程的描述 必备的文件及支持的程序文件 依据的法律法规和相关要求、清单、内容等 公司的外包过程在体系文件中的明确及管理 4.2文件要求 4.2.1总则 QHSE管理体系文件包括： 方针目标 手册 必备程序文件 其他程序文件、作业指导书、规章制度等 相应的QHSE的记录 4.2.2手册 1. 是否有符合标准要求的手册 2. 体系的范围的确定 3. 任何删减的细节与合理性 4. 手册对程序的应用 5. 手册包括了体系过程相互作用的描述 4.2.3文件控制 1. 是否有受控的文件清单 2. 文件的审批、发放、更改是否满足标准要求 3. 文件发布前是否得到批准 4. 是否都为有效版本的文件 5. 外来文件的识别和控制 6. 外来文件的清单 7. 作废文件的处置 8. 文件发放是否有记录 4.2.4记录控制 1. 是否有记录控制程序文件 2. 是否有证实QHSE管理体系运行的证据和记录清单 3. 记录是否易于识别、检索 4. 记录是否规定了标识、储存、检索、保存期限、处置的要求控制  5 管理职责 5.1管理承诺 1. 是否有寻法、识法、评法的渠道 2. 是否组织传达顾客和法律法规要求 3. 是否制定了方针目标 4. 是否实施了管理评审 5. 是否确保QHSE体系资源的获得和保障 6. 查阅管理评审资料、目标指标分解的文件化资料、资源获得的渠道及获取的证据、法规培训的证实资料 5.2以顾客为关注焦点 1. 是否有不断满足顾客及并提高顾客满意程度作为组织的追求 2. 识别顾客的要求(四种情况) 3. 如何确保顾客的满意 4. 通过何种方式增强满意度 5. 查阅顾客满意度的证据 5.3方针 1. 方针是否满足组织的宗旨 2. 方针是否满足顾客法律法规承诺和持续改进的承诺 3. 方针是否传达、是否做适宜性的评审 4. 查阅方针传达、培训的证据 5. 查阅管理评审对方针适宜性的资料 5.4.1目标 1. 是否组织在各个职能层次上建立了目标 2. 目标是否满足QHSE体系过程所需的内容 3. 目标是否可以测量，与方针是否一致 4. 查阅目标分解的证据、目标的内容，是否满足可测量与方针所立的方针一致 5.4.2体系策划 1. 最高管理者对体系的策划是否满足4.1的要求 2. 体系的变更策划是否有 3. 策划的内容是否满足目标 4. 质量管理体系策划的完整性，查阅体系文件策划的结果的考评，查阅体系文件策划的内容 5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责与权限 1. 最高管理者是否确定QHSE体系组织内的职责权限得到了规定和沟通 2. 各职能层次职责的规定是否适当 3. 职责的沟通方式是什么 4. 查阅职责权限的规定、内容是否适当 5. 沟通的证据 5.5.2管理者代表 1. 是否指定一名管理者代表，并规定了体系要求的职责和权限 2. 是否履行了这些职责和权限 a 体系的建立、实施和保持 b 体系的业绩和任何改进的需求向上的报告 c 确保提高满足顾客要求的意识 d 外部联络的有关事宜 3. 查阅管代的任命书、体系文件策划的证据、文件编制组织的证据、文件培训的证据、外部联络的证据 5.5.3内部沟通 1. 是否建立了适当的内部沟通方式和沟通过程 2. 内部沟通的有效性 3. 查阅内部沟通的例证和有效性的例证 5.6管理评审 5.6.1总则 1. 最高管理者是否按照规定的时间间隔主持了管理评审 2. 对QHSE体系适宜性、有效性和充分性进行了评审 3. QHSE体系改进的机会和变更的需要包括方针目标 4. 查阅管理评审计划和通知 5. 查阅管理评审内容对方针目标的评审，及相关的记录 5.6.2评审输入 1. 评审输入的内容 a 审核的结果 b 顾客的反馈 c 过程的业绩和产品的符合性 d 预防和纠正措施的状况 e 以往管理评审的跟踪措施 f 可能影响质量管理体系的变更 g 改进的建议等 5.6.3评审输出 1. 评审结果包括了那些结果和措施 2. 对QHSE管理体系及过程有效性的改进有那些 3. 与顾客有关产品的改进有那些 4. 资源的需求有那些 5. 这些决定和措施落实情况 6. 查阅管理评审会议决议的报告 7. 查阅决议的实施证据及考评结果的证据 6 资源管理