2016年证 券市场基本法律法规考前预测押 题卷及答案解析.docVIP

2016年证券市场基本法律法规考前预测押题卷及答案解析 1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构 A、1 B、2 C、3 D、5 正确答案： B 【专家解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 2、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。 A、1年 B、2年 C、3 年 D、5 年 正确答案： D 【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。 3、客户只能与(）家证券公司签订融资融券合同。 A、1 B、3 C、5 D、7 正确答案： A 【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券