发行双创债的条件及流程.docxVIP

“双创债”的发行条件及发行流程目录一、“双创债”的总体原则1二、“双创债”的重点支持对象说明1三、 “双创债”的发行条件21、“双创债”公开发行的发行条件22、“双创债”非公开发行的发行条件3四、 “双创债”的发行流程及信息披露31、公开发行的发行流程32、非公开发行的发行流程43、“双创债”的信息披露义务5五、“双创债”的整体发行情况51、已发行情况52、已获证监会核准或披露预案的情况93、终止预案的情况9六、 “双创债”转股条款的设置10附件111附件213附件323一、“双创债”的总体原则双创债，全称为“创新创业公司债券”，是指符合条件的创新创业公司、创业投资公司，依照相关法律发行的公司债券。在试点期间，监管层重点支持新三板创新层企业以及在指定区域运营的公司。7月4日，证监会正式发布【第10号公告】《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》，7月12日，举行的国务院常务会议上，强调要“稳步扩大创业创新公司债券试点规模”。“双创债”，被称为创新层差异化制度后的第一个政策利好，其发展正在走向深入。二、“双创债”的重点支持对象说明根据《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》，双创债的使用范围主要是两类公司：创新创业公司、创业投资公司。1. 创新创业公司对于创新创业公司，债券承销机构需要就发行人是否具有创新创业特征发表明确意见，主要参考文件包括：（1）国家战略性