广东骏亚电子科技股份有限公司 首次公开发行股票发行结果公.PDFVIP

广东骏亚电子科技股份有限公司 首次公开发行股票发行结果公告 保荐机构 （主承销商）： 广东骏亚电子科技股份有限公司 （以下简称 “广东骏亚”、“发 行人”）首次公开发行5,050万股人民币普通股 （A股） （以下简称 “本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1538号文核准，本次发行的保荐机构 （主承销商）为民生证 券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）。 发行人的股票简称为 “广东骏亚”，股票代码为 “603386”。 本次发行采用网下向投资者询价配售 （以下简称 “网下发行”） 和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价 发行 （以下简称 “网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机 构 （主承销商）综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司 估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行 价格为6.23元/股，发行数量为5,050万股。 回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,030万股，占本次发行 总量的60%；网上初始发行数量为2,020万股，占本次发行总量的40%。 回拨机制启动后，网下最终发行数量为505万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行数量为4,545万股，占本次发行数量的90%。 本次发行的网上网下认购缴款工作已于2017年9月4 日 （T+2 日）结束。 一、新股认购情况统计 保荐机构 （主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股 认购情况进行了统计，结果如下： （一）网上新股认购情况 1、网上投资者缴款认购的股份数量 （股）：45,357,429 2、网上投资者缴款认购的金额 （元）：282,576,782.67 3、网上投资者放弃认购数量 （股）：92,571 4、网上投资者放弃认购金额 （元）：576,717.33 （二）网下新股认购情况 经核查确认，共计5,277个入围报价配售对象按照 《发行公告》 及 《网下初步配售结果及网上中签结果公告》的要求及时、足额缴纳 了申购款。另有7个配售对象没有按时缴纳认购资金，其所对应的股 份数量4,207股为无效认购，对应金额为26,209.61元；有2个配售 对象没有按时足额缴纳认购资金，其未缴足资金部分对应的股份数量 108股为无效认购，对应金额为672.84元。 网下投资者缴款认购情况如下： 1、网下投资者缴款认购的股份数量 （股）：5,045,685 2、网下投资者缴款认购的金额 （元）：31,434,617.55 3、网下投资者放弃认购数量 （股）：4,315 4、网下投资者放弃认购金额 （元）：26,882.45 网下投资者获得初步配售未足额或未及时缴款的情况如下： 初步配 实际配 放弃认 应交款金 实际缴款 实际配售 序号 询价对象 配售对象 售股数 售股数 购股数 额 （元） 金额 （元） 金额 （元） （股） （股） （股） 1 郭文奇 郭文奇 601 3,744.23 3,477.23 558 3,476.34 43 2 曾新荣 曾新荣 601 3,744.23 3,344.23 536 3,339.28 65 3 曲春林 曲春林 601 3,744.23 0 0 0 601 4 杜翠英 杜翠英 601 3,744.23