第一章 全国股转系统市场定位.PDFVIP

第一章 全国股转系统市场定位 一、单选题 1.全国股转系统是经（ ）批准设立的全国性的证券交易场所。 A. 中国证监会 B. 国务院 C.国家发展改革委 D. 中国人民银行 试题答案：B 解析：根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第二条， 全国股转系统是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所。 2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（ ）。 A.可以超过200 人，但需要经过中国证监会核准 B.不可以超过200 人 C.可以超过200 人，超过也不需要中国证监会核准 D.不可以超过50 人 试题答案：A 解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第三条， 挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200 人。股东人数未 超过200 人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，证监会豁免核准。挂牌公司向 特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200 人的，证监会豁免核准。 3.以下说法不正确的是（ ）。 A.全国股转系统是全国性证券交易场所 B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌 D.全国股转系统经国务院批准设立的 试题答案：C 解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条， 境外公司目前不能挂牌。 4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（ ）。 A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施 B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对全国股转系统参与人进行监管 D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件 试题答案：D 解析：《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第八条，第四 项不属于全国股转系统职能。 1 5.以下说法正确的是（ ）。 A.挂牌公司股东人数不得超过200 人 B.股东人数未超过200 人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核 准 C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申 请上市交易 D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份 试题答案：C 解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一、第 二、第三条，挂牌公司股东可以超过200 人，未超过200 人的股份公司申请在全 国股转系统挂牌，证监会豁免核准。故选项A、B 错误；境内符合条件的股份公 司申请在全国股转系统挂牌需要通过主办券商申请，故选项D 错误。 6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（ ）。 A.公开发行股份 B.股权融资 C.债权融资 D.公开转让股份 试题答案：A 解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条， 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开转让 股份，进行股权融资、债券融资、资产重组等，但不包括公开发行股份，故A 选 项错误。 7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（ ）。 A.002001 B.300188 C.830931 D.600000 试题答案：C 解析：根据《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》 第十三条，股票代码830931 为在全国股转系统挂牌的公司。 8.以下说法正确的是（ ）。 A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立 的 B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国 多层次资本市场的组成部分 C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所 D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新 园区的企业可以在全国股转系统挂牌 试题答案：C 解析：根据《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干 2 意见》第一条，全国股转系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是我 国多层次资本市场的重要组成部分。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则 （施行）》第2.1 条，股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所 有制性质的限制，不限于高新技术企业。 9.以下说法错误的是（ ）。 A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要 为