长园集团股份有限公司公开发行可转换公司债券 之.PDFVIP

长园集团股份有限公司公开发行可转换公司债券 之 债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条为规范长园集团股份有限公司 （以下称“发行人”或“公司”）公开 发行可转换公司债券（以下称“本次债券”或“本期债券”）之债券持有人会议 （以 下称“债券持有人会议”）的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保 障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规及规范性法律文 件的规定，制定本规则。 第二条 债券持有人会议由全体债券持有人组成，债券持有人会议依据本规 则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和 表决。 债券持有人认购、购买、持有、受让或以其他合法方式取得本次债券，即视 为同意并接受本债券持有人会议规则，受本规则之约束。 第三条债券持有人进行表决时，以每一张未偿还的本期债券为一表决权， 但发行人、担保人（如有）、持有发行人5% 以上股份的发行人股东或发行人、担 保人（如有）及上述发行人股东的关联方持有的未偿还本期债券无表决权。 第四条债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对所有债券持有人（包 括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，持有无表 决权的本次债券之债券持有人以及在相关决议通过后受让本次债券的持有人，下 同）具有同等的效力和约束力。 第五条除非本规则其他条款另有定义，本规则中使用的词语与已在《长园 集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下称“ 《募集说明 书》”）中定义的词语，具有相同的含义。 第二章 债券持有人会议权限 第六条 债券持有人会议的权限范围如下： （1）当发行人提出变更《募集说明书》约定时，对是否同意发行人的建议 作出决议； （2）当发行人未能按期支付本期债券利息和/或本金时，对是否同意符合本 规则规定的提案人提出的解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制发行人 偿还债券本息作出决议，对是否参与发行人的整顿、和解、重组或者破产的法律 程序作出决议； （3）当发行人减资 （因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、 被接管、歇业、解散或者申请破产时，对行使本期未偿还债券之债券持有人依法 所享有权利的方案作出决议； （4）对变更债券受托管理人作出决议； （5）当发生对本期未偿还债券之债券持有人的权益有重大影响的事项时， 对行使本期未偿还债券之债券持有人依法所享有权利的方案作出决议； （6）法律、行政法规、规范性文件、募集说明书和受托管理协议等规定应 当由债券持有人会议做出决议的其他事项。 第三章 债券持有人会议的召集 第七条债券持有人会议由债券受托管理人负责召集。当出现下列任何事项 时，债券受托管理人应自其知悉该等事项之日起15 个交易日内，以公告方式发 出召开债券持有人会议的通知；除本规则另有规定外，会议通知的发出日不得晚 于会议召开日期之前10 个交易日。 （1）拟变更本次债券募集说明书的约定； （2 ）拟变更、解聘本次债券受托管理人或变更受托管理协议的主要内容； （3 ）发行人不能按期支付本次债券的本息； （4 ）发行人发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、 被接管、歇业、解散、重整或者申请破产； （5 ）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重 不确定性，需要依法采取行动的； （6 ）发行人提出债务重组方案； （7 ）对本规则进行修订； （8 ）单独或合并代表 10%以上有表决权的本期债券张数的债券持有人书面 提议召开债券持有人会议； （9 ）担保人、担保物、其他偿债保障措施或担保方式发生重大变化（如适 用）； （10）其他对债券持有人权益有重大影响的事项； （11）根据适用法律法规、募集说明书、受托管理协议及本规则的规定其他 应当由债券持有人会议审议并决定的事项。 第八条如债券受托管理人未能按本规则第七