管理激励和最优技术转让分析.pdfVIP

管 理 工 程 学 报 of V01．22．No．3 JoumalIndust血l Engineering，EngineeringManageme呲 2008年第3期 管理激励和最优技术转让分析 袁立科1，张宗益2 (1．东南大学经济管理学院．江苏南京2lll89；2．重庆大学经济与工商管理学院，重庆400044) 摘要：成本节约型创新技术可以使企业在生产过程中获取巨大收益。一个外部独立的研发机构的收益通过许 可其创新成果给生产企业来实现。本文通过对管理激励条件下的许可转让形式的比较得出了与前期的研究相异的 结论，发现现代企业的治理机制影响着专利技术转让方式的最优选择问题，在具有不同成本的双寡头垄断形式 下，对于专利所有者来说．许可给双方企业创新技术不再是最优的，且技术创新效果适度时，专利所有者可以设 计合适的单位许可费比例来获取更大的收益。 关键词：技术转让；管理激励；固定费用许可；单位费用许可 中图分类号：F273．1文献标识码：A 文章编号：1004—6062(2008)03．0036．05 O 引言 近郭红珍等J探讨了上游完全竞争时下游厂商受许可方的 技术进步是经济增长的关键因素，科技创新或拥有创新 固定费用特许政策，并扩展分析了上游厂商的原料供应决策 优势是企业取得竞争优势，战胜竞争对手的重要手段。成本 问题。 节约型创新技术可以使企业在生产过程中获取巨大收益。 企业可以采取自主研发的策略保持其竞争优势的地位，但是 研究表明，在传统古诺均衡条件下，运用单位费用许可非重 这种策略成本大，耗时长。而且其技术成果的应用前景非常 大创新技术所获得的收益小于通过固定费用许可所获取的 不确定。随着专利保护制度的完善，向不参与市场竞争的独 收益，结论源于单位费用许可提高了生产者的边际生产成 立研发机构购买专利技术成果的方式拥有创新技术就成为 现在企业保持技术领先优势的重要手段和策略。 通过对专利所有者在一个处于同质商品双寡头垄断产业中 专利制度通过提供一种机制使得专利技术所有者可以 是内部企业的情况的研究，得出单位费用许可优于固定费用 在一个确定时间段控制专利技术的扩散获取收益，从而对技 许可的结论。wang¨“将模型拓展到异质商品双寡头垄断市 术创新产生激励作用。对于独立的研发机构，专利所有者通 场，同样得出单位费用许可方式最优的结论，原因在于提成 过许可其创新成果给生产企业来实现收益。早期的专利许 使创新者保持了成本优势。近期的张元鹏“21在研究不同创 可文献仅考虑传统经济理论，认为企业只有单一目标——追 新条件下企业间专利转让时的最优转让方式的选择问题，得 求利润最大化，而现代企业制度表现为所有权和控制权的分 出了在合作研发博弈中，单位转让费用方式是最优转让策略 离，其目标函数开始关注管理层利益和所有者一管理层关 的结论。 系。这就产生了代理问题，需要对管理者设计激励机制使所 前期的研究通常假设垄断产业中的企业的单位成本是 有者和管理者利益尽可能相一致。我们将运用授权一许可 对称的，较少考虑企业间的成本差异，从而偏离了实际的情 一产量博弈来分析管理授权激励条件下的最优企业技术转 让方式的选择问题。这方面文献主要包括以下两类：一类是 础上，研究拥有成本节约型创新成果的独立专利所有者在一 个寡头垄断产业中许可企业创新技术，并结合vicke一31的贡 管理授权激励文献，最有影响力就是Fershtman和Judd…， 献，讨论和比较了管理授权激励条件下具有不同的单位成本 Skliv鹪