美国社会科学研究经费的管理及其启示.pdfVIP

甘肃社会科学2011年第4期 美国社会科学研究经费的管理及其启示 叶继元 (南京大学信息管理系，南京210093) 提 要： 为弄清美国社会科学经费申请、开支比例、分配、过程管理、监督、审计等管理细节，利用文献调研法、专家访谈 法等，详细考察了美国国家科学基金会项目经费的各项规定，澄清一些有关人员经费的不同说法，概括出美国科学基金会项目 经费管理强调学术性、强调人力资源、强调经费信息的公开性、强调规定的细化与弹性等四大特点，提出了对我国人文社会科学 研究经费管理的四点启示。 关键词： 美国；社会科学；研究经费；管理 中图分类号：C931．6文献标识码：A 文章编号： 1003—3637(2011)04一0046-03 随着我国经济实力的不断增强，国家对科研经费的投入不 经济科学，科学计量学。这些学科既包括经济学、政治学、法 断增多。尽管科学家人均经费与发达国家相比仍有较大差距， 学、社会学、人类学等社会科学，也包括哲学、历史学、语言学的 但科研经费总量已列国际前茅。一方面人均科研经费还需要 人文学科，还有社会经济地理、保健卫生、心理学等多学科和跨 继续加大投入，但另一方面，如何用好用足现有的经费，已是当 学科。从经费管理大程序上看，社会科学与自然科学并无多大 务之急。国家社会科学基金委、教育部等有关方面一直在积极 差别，只是从具体研究课题的内容上看，经费的数量、某些管理 探讨科研经费如何进一步科学、合理管理的问题，在其管理制 方式会有些许不同。社会科学的各类下，列出十几个具体的研 度和机制上也不同程度取得了一些进展，但从总体上看还有很 究项目，由符合基本条件的申请人公开申报、平等竞争，NSF根 长的路要走。国内一些具有强烈责任心的学者、专家和科研管 据研究课题内容，精选评审专家，评审专家主要根据申报课题 理者已对此有过思考和热情呼吁，已有数十篇文章发表，为读 内容的学术标准和影响力标准，以通信、或会议或通信和会议 Of- 者了解国外科研经费管理情况和加强国内经费科学管理提供 结合方式进行评审，项目主管(ProgramManager，Program 了很大帮助。但我们也发现，有些文献对国外经费管理的一些 ricer)根据专家评审意见与申报人就课题内容、适当的经费当 细节情况介绍不多，一些术语、数据还不一致，这在一定程度上 面商谈，再由项目主管根据商谈结果，按照一定程序下情上达 引起了读者对国外有关情况的一些误解。为了便于更清晰、准 或上情下达，最后由上级主管批准课题经费。科研经费评审的 确了解国外有关真实行情，并在此基础上为我国科研经费管理 过程视课题内容评价的难易程度而定，某些复杂的经费资助决 改革提供借鉴，笔者调研了国外最新的原始文献，并结合对国 策过程可长达6个月。2005年社会科学、行为科学和经济学类 外、国内亲身考察和访谈的情况，提出对国内科研经费管理改 有4089份项目申请，其中1004份项目申请获得批准，资助率 革的几点建议。因篇幅所限，本文仅以美国科学基金会(Na- tionalScience Foundation，NSF)有关文献，主要以2010年最新时间为3年，但也有个别项目的资助时间长达8年、10年。项 的有关项目经费申请、开支比例、分配、过程管理、监督、审计的 目负责人大多数来自于高校。2006年，社会科学与心理学科研 文献为例…。 一、美国科学基金会项目经费申请、批准和经费构成要素 和审计概况 加6．7％。每个项目(课题)经费从数万美元到数百万美元不 Science Foundation，简称等。 美国国家科学基金会(National NSF科研项目经费有直接费用、其他直接费用和间接费 NSF)成立于1950年，是美国独立的联邦机构，每年由国会为其 下拨经费。其任务是通过对基础研究的资助，以融合科学与教 用。直接费用有8大项：课题负责人及行政管理和辅助人员的 育、加