易联众：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 2010-12-29.pdfVIP

易联众信息技术股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28 号，以下简称“证监会 28 号通知”） 和中国证监会厦门监管局(下 称“厦门证监局”) 《关于开展新上市公 司治理专项活动有关工作的通知》（厦证监发〔2010 〕148 号）的要 求，易联众信息技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 高度重视这项活动，成立了以董事长为第一责任人的专项小组。专项 小组认真学习公司治理、证监会28 号通知等有关文件的内容，本着 实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规以 及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规 章制度的规定，对公司治理情况进行了深入的自查。厦门证监局检查 组于2010 年8 月开始对公司进行了现场检查并出具了《监管意见函》 （厦证监函[2010]104 号，以下简称“意见函”）。根据公司的自查报 告、厦门证监局《意见函》提出的整改建议，结合公众评议的情况， 公司制定了切实可行的整改方案并进行了认真整改。 截至本报告披露日，已按中国证监会要求完成公司治理活动自 查、接受公众评议和整改提高等三个阶段的工作。现将该活动各阶段 情况报告如下： 一、公司治理专项活动开展的情况 1 （一）公司治理自查阶段 公司董事会组织董事、监事和高级管理人员认真学习中国证监会 和厦门监管局关于开展上市公司治理专项活动的有关文件，深刻领会 通知精神，并成立了以董事长为第一责任人、董事会秘书为主要负责 人的公司治理专项活动工作小组， 对公司“三会”运作情况、内部 控制情况、信息披露情况、与大股东“三分开、 两独立”情况等内 容进行全面深入的自查，认真查找公司治理方面存在的问题和不足， 深入分析产生问题的深层次原因。对自查中发现的问题，公司制定了 切实可行的整改计划，形成了相应的自查报告和整改计划。2010 年9 月29 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了 《公司关于加强 上市公司治理专项活动的自查事项报告》和《公司关于加强上市公司 治理专项活动的自查报告和整改计划》，报经厦门证监局备案，并于 2010 年9 月30 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上公告。 （二）公众评议阶段 为便于投资者和社会公众了解公司治理情况及反馈意见，公司在 2010 年9 月30 日公告的《公司关于加强上市公司治理专项活动的自 查报告和整改计划》中，公布了专门的电话、传真和电子邮件，全方 位听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通。在公众 评议阶段，公司未收到社会公众对公司治理情况提出的任何意见或建 议。 （三）整改提高阶段 针对自查和厦门证监局现场检查中发现问题，公司认真分析原 2 因，积极制定整改计划。通过组织相关人员贯彻落实相关的整改计划， 公司的内部控制制度进一步完善，规范运作及治理水平得到提升。 二、公司治理专项活动中发现的问题及整改情况 通过公司治理自查活动，公司认为，自上市以来，公司能够按照 相关规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司治理行为，公司“三 会”及经营班子基本运作正常，各项治理制度和内控制度基本建立健 全，投资者关系管理工作有序开展，公司治理状况基本符合《上市公 司治理准则》的要求。公司已对自查过程中发现的问题及时整改，具 体情况如下： （一）持续加强公司投资者关系管理工作。 整改情况：公司依据《信息披露事务管理办法》，进一步明确了 董事、监事 和高级管理人员在信息披露中的职责，规范了公司对外 发布信息的审批程序和流程。公司继续通过电话咨询、邮件交流、接 待投资者来访和访问投资者，办好公司网站“投资者关系”板块的公 司公告等栏目，不断深入研究优秀上市企业的投资者关系管理经验， 增加与投资者的沟通机会，通过各种方式让投资者能够及时了解公司 的经营战略和经营情况，促进投资者对公司的了解和认同，维持与投 资者的良好关系， 树立公司良好的企业形象。 （二）进一步发挥董事会专门委员会的作用 整改情况：公司已经依据中国证监