职业年金计划投资管理合同指引-2017年11月.DOCVIP

第三部分 职业年金计划投资管理合同指引 在京中央国家机关及所属事业单位/X省（自治区、直辖市）（X号）职业年金计划 投资管理合同 合同编号： 甲方： 乙方 签署时间：  甲 方： 联系地址： 邮政编码： 电 话： 传 真： 法定代表人： 企业年金基金管理机构资格证书编号： 乙 方： 联系地址： 邮政编码： 电 话： 传 真： 法定代表人： 企业年金基金管理机构资格证书编号： 目 录 前 言 1 第一章　定义 1 第二章 声明与承诺 6 第三章 权利与义务 9 第四章 委托投资资产 12 第五章 投资政策与变更 13 第六章 投资经理的指定与变更 14 第七章 证券经纪商的指定与变更 15 第八章 投资指令的发送、确认与执行 16 第九章 越权交易和被动超标的处理 17 第十章 委托投资资产的估值 20 第十一章 投资管理费与其他费用 23 第十二章 投资管理风险准备金 28 第十三章 委托投资资产的会计与审计 29 第十四章 信息报告与披露 31 第十五章 禁止行为 33 第十六章 违约责任和免责条款 34 第十七章 争议的处理 35 第十八章 本合同的生效、期限、变更与终止 36 第十九章 保密条款 39 第二十章 通知与送达 39 第二十一章 其他事项 40 前 言 为规范职业年金基金的运作，维护甲乙双方及受益人的合法权益，明确甲乙双方的权利义务，依据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》（国发〔2015〕2号）、《国务院办公厅关于印发机关事业单位职业年金办法的通知》（国办发〔2015〕18号〔201〕号 1.1 本合同：指甲方与乙方签署的《在京中央国家机关及所属事业单位/X省（自治区、直辖市）（X号）职业年金计划投资管理合同》及其附件，及对该合同及附件的任何有效变更及补充。 1.2 职业年金：指机关事业单位及其工作人员在参加机关事业单位基本养老保险的基础上，建立的补充养老保险制度。 1.4 职业年金基金财产：由依法建立的职业年金计划筹集的资金及其投资运营收益、以及国家规定的其他收入共同组成。 1.5 委托投资资产：指职业年金基金财产中委托给投资管理人的资产。 1.6 委托人：指依法参加职业年金计划的机关事业单位及其工作人员。 1.7 受益人：指依法参加职业年金计划的机关事业单位工作人员。 1.8 代理人：指根据国务院规定，代理委托人集中行使委托职责并负责职业年金基金账户管理业务的中央国家机关养老保险管理中心及省级社会保险经办机构。中央国家机关养老保险管理中心及省级社会保险经办机构代理委托人与受托人签订受托管理合同。本合同中特指 。 1.9 受托人：指受托管理职业年金基金财产的法人受托机构，本合同中特指甲方。 1.10 托管人：指接受受托人委托保管职业年金基金财产的商业银行。 1.11 投资管理人：指接受受托人委托投资管理职业年金基金财产的专业机构，本合同中特指乙方。 1.12 托管合同：指甲方与托管人签订的《在京中央国家机关及所属事业单位/X省（自治区、直辖市）（X号）职业年金计划托管合同》及其附件，以及甲方和托管人对该合同及附件做出的任何有效变更及补充。 1.13 受托管理合同：指代理人与甲方签署的《在京中央国家机关及所属事业单位/X省（自治区、直辖市）（X号）职业年金计划受托管理合同》及其附件，以及代理人与甲方对该合同及附件的任何有效变更及补充。 1.14 职业年金基金归集账户：指管理机关事业单位基本养老保险的各级社会保险经办机构，按有关规定设立的归集职业年金缴费的账户。省以下社会保险经办机构职业年金基金归集账户资金归集至省级社会保险经办机构职业年金基金归集账户。由代理人将职业年金基金归集账户资金划入受托财产托管账户。 1.15 受托财产托管账户：指托管人开立的、专门用于接收代理人职业年金基金归集账户的资金、向投资资产托管账户划拨资金、向受益人发放职业年金待遇、依据法律法规规定支付职业年金管理费用或转移职业年金基金财产的专用存款账户。 1.16 投资资产托管账户：指托管人开立的、专门用于所托管的职业年金基金因投资运作而发生的资金清算交收的专用存款账户。 1.17 个人账户：指用于记录机关事业单位工作人员个人基本信息、单位缴费、个人缴费、改革前缴费、投资收益、税收情况等信息的账户。 1.18 职业年金待遇：指按照相关法律法规应当支付给受益人的个人账户权益。 1.19 投资组合：指为分散风险而将职业年金基金分成的若干投资单元。 1.20 投资管理风险准备金：指投资管理人从当期收取的投